索赔条件

终以法院生效判决认定为准）

案情简介

2025年11月28日，天风证券收到中国证监会下发的《立案告知书》（证监立案字[0052025018]号）。因涉嫌信息披露违法违规、违法提供融资，证监会决定对公司立案。

2026年3月14日，天风证券公告收到中国证监会湖北监管局下发的《行政处罚决定书》 （[2026]5号）。

经查明，天风证券违法的事实如下：

一、天风证券为其股东或者股东的关联人提供融资

22年，天风证券在原第一大股东当代集团控制下，通过自有资金、客户资产、私募产品、逆回购等复杂手段，累计为股东及关联人提供融资逾85亿元。

2021年，天风证券参与光谷融资租赁增资扩股，以股权意向金名义向武汉商贸的关联人光谷融资租赁转款5亿元，实际构成对股东关联方的违规融资，该笔资金后续已收回。

2021年，由天风证券及其子公司天睿物业为文峰股份的关联人薛某指定的相关公司提供3亿元融资。目前，天风证券已收回3亿元融资。

二、天风证券未按规定履行信息披露义务，年度报告存在重大遗漏

3亿元，占天风证券当期报告记载的净资产的6.92%、7.58%。截至2022年10月8日，天风证券已收回当代集团占用本金及占用期间利息。

受让债权、自营逆回购等方式，与当代集团发生多笔关联交易，累计为其提供融资及对外投资共计48.7亿元，且均未按规定披露。

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