ailucy 2023年08月26日 星期六 上午 7:13
一、科创板第一例欺诈发行案
广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）2022年2月11日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《立案告知书》。因公司涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对公司进行立案调查。2022年11月18日，公司收到中国证券监督管理委员会《行政处罚及市场禁入事先告知书》2023年4月21日，紫晶存储收到中国证监会《行政处罚决定书》（[2023]30号），其因欺诈发行、信息披露违法违规受到中国证监会行政处罚。详见往期文章《科创板第一案紫晶存储688086遭立案调查！股民或有索赔机会》。保荐券商：中信建投证券股份有限公司。二、科创板第二例欺诈发行案泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称：“泽达易盛”）发布公告称：“于2022年5月11日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）下发的《立案告知书》，因公司涉嫌信息披露违法违规被立案。
泽达易盛是继紫晶存储后的科创板第二家涉嫌虚欺诈发行的上市公司。详见往期文章重《科创板第二家上市公司因涉嫌虚假陈述被立案调查！股民或有索赔机会》
保荐券商：东兴证券股份有限公司
三、保荐券商同日发公告致歉
（一）2022年11月26日，中信建投证券股份有限公司发布《风险提示公告》称：“作为紫晶存储首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构和主承销商，中信建投证券股份有限公司（以下简称公司）对该事件造成的负面影响向社会各界致以深深的歉意。”（二）、2022年11月26日，东兴证券证券股份有限公司发布《风险提示公告》称：“作为泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构、主承销商、持续督导机构，自泽达易盛被立案调查以来，公司始终积极配合监管部门相关工作。公司将认真反思，加强管理，持续提升执业质量，切实履行好资本市场“看门人”的责任，提高履行服务实体经济使命能力。同时，公司将密切关注事件进展，全面配合监管部门相关工作，认真做好泽达易盛的持续督导工作，严格督促泽达易盛做好相关信息披露。公司对给投资者带来的困扰深表歉意！”
（四）、投资者损失赔偿方案
（一）、中信建投证券股份有限公司：中信建投与其他中介机构拟共同出资人民币10亿元设立紫晶存储事件先行赔付专项基金，先行赔付专项基金的管理及运作。
（二）、东兴证券股份有限公司：东兴证券对该事件造成的负面影响向社会公众及投资者深表歉意。公司将积极配合监管部门及司法机关的相关工作，切实维护投资者的合法权益，严格履行信息披露义务。
对于上述两家券商的赔偿方案，投资者在股吧论坛进行了讨论，
东兴证券吧部分网友评论：
中信建投吧部分网友评论：
中信建投:关于拟设立紫晶存储事件先行赔付专项基金与申请适用证券期货行政执法当事人承诺制度的公告证券代码：证券简称：中信建投公告编号：临2023-018号
中信建投证券股份有限公司
关于拟设立紫晶存储事件先行赔付专项基金与申请适用证券期货行政执法当事人承诺制度的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
为保护投资者合法利益，维护证券市场稳定，中信建投证券股份有限公司（以下简称中信建投或公司）作为广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）的保荐机构和主承销商，于2023年4月21日召开董事会会议，审议通过《关于拟设立紫晶存储事件先行赔付专项基金与申请适用证券期货行政执法当事人承诺制度的议案》，如紫晶存储被中国证监会认定欺诈发行、信息披露违法违规而受到行政处罚，同意公司与其他中介机构共同出资设立紫晶存储事件先行赔付专项基金，用于先行赔付适格投资者的投资损失，并向中国证监会申请适用证券期货行政执法当事人承诺制度。2023年4月21日，紫晶存储收到中国证监会《行政处罚决定书》（[2023]30号），其因欺诈发行、信息披露违法违规受到中国证监会行政处罚。根据上述情况，现将拟设立先行赔付专项基金及申请适用证券期货行政执法当事人承诺制度相关情况公告如下：一、先行赔付专项基金的基本情况中信建投与其他中介机构拟共同出资人民币10亿元设立紫晶存储事件先行赔付专项基金，上述金额为公司初步估算结果，基金规模将根据最终计算的适格投资者损失赔付金额进行调整。中信建投将委托中国证券投资者保护基金有限责任公司作为基金管理人，负责先行赔付专项基金的管理及运作，与管理人协商确定托管银行，由托管银行独立保管基金财产。二、赔付对象、赔付范围的确定和赔付金额计算的原则（一）根据《最高人民法院关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定》（法释〔2022〕2号）的规则和标准，依法确定具体的适格投资者范围和赔付金额计算方法。（二）确定赔付对象的原则1、投资者交易紫晶存储股票具备如下情形的，属于先行赔付专项基金的赔付对象：自虚假陈述实施日起至揭露日之前买入紫晶存储股票，且在揭露日以后因卖出紫晶存储股票或者因持续持有紫晶存储股票，扣除各类风险因素所致损失后存在亏损的。（1）虚假陈述实施日：紫晶存储披露《首次公开发行股票并在科创板上市招股意向书》之日，即年1月31日为第一个实施日；紫晶存储在指定媒体刊登《2019年年度报告》之日，即年4月23日为第二个实施日。说明：年4月23日，紫晶存储在指定媒体刊登《2019年年度报告》，2021年4月30日，紫晶存储在指定媒体刊登《年年度报告》，这些日期是紫晶存储上市后信息披露违法违规的虚假陈述实施日。由于这些虚假陈述事项具有牵连性、连续性，故以最早的年4月23日作为上市后虚假陈述行为的实施日。（2）虚假陈述揭露日：紫晶存储披露被中国证监会立案调查公告之日，即2022年2月12日。2、《行政处罚决定书》认定的责任方和首次公开发行前持有紫晶存储股份的股东，及前述主体的关联人，不属于先行赔付对象；紫晶存储控股股东及董事、监事、高级管理人员增持买入紫晶存储股票，不属于先行赔付对象。（三）赔付范围和赔付金额的计算原则1、先行赔付专项基金的赔付范围以适格投资者因虚假陈述而实际发生的损失为限。2、先行赔付专项基金将按照以下公式计算每一适格投资者的赔付金额：赔付金额=投资差额损失+投资差额损失部分的佣金和印花税。其中投资差额损失须扣减风险因素所致损失，具体金额将根据专业机构计算结果最终确定。3、在实施日之后、揭露日之前买入紫晶存储股票，在揭露日之后、基准日之前卖出紫晶存储股票，其投资差额损失按“买入平均价格”与“实际卖出平均价格”之差，乘以投资者卖出的紫晶存储股票数量，扣减风险因素所致损失。在实施日之后、揭露日之前买入紫晶存储股票，基准日之前未卖出的，其投资差额损失按“买入平均价格”与“基准价格”之差，乘以投资者未卖出的紫晶存储股票数量，扣减风险因素所致损失。说明：基准日是指虚假陈述揭露或更正后，为将适格投资者应获赔偿限定在虚假陈述所造成的损失范围内，确定损失计算的合理期间而规定的截止日期。自揭露日或更正日起，集中交易累计成交量达到可流通部分100％之日为基准日。集中交易累计换手率在10个交易日内达到可流通部分100%的，以第10个交易日为基准日；在30个交易日内未达到可流通部分100%的，以第30个交易日为基准日。已经除权的股票，成交数量复权计算。基准价格是指虚假陈述揭露日或更正日起至基准日期间每个交易日收盘价的平均价格。先行赔付专项基金设立时，将在基金设立公告中披露正式赔付方案。请投资者关注后续公告。三、申请适用当事人承诺制度中国证监会已对公司开展紫晶存储项目情况进行了相关调查工作，根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》的规定，中信建投于今日向中国证监会提交了适用行政执法当事人承诺制度的申请文件。特此公告。中信建投证券股份有限公司董事会
2023年4月21日
东兴证券:东兴证券股份有限公司关于涉及泽达易盛相关事项投资者诉讼的公告
证券代码：601证券简称：东兴证券公告编号：2023-019
东兴证券股份有限公司
关于涉及泽达易盛相关事项投资者诉讼的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：l 案件所处的诉讼阶段：上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称“泽达易盛”）等11名被告的证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件，如上海金融法院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，中证中小投资者服务中心有限责任公司（以下简称“投服中心”）将公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼l上市公司所处的当事人地位：东兴证券股份有限公司（以下简称“公司”、“东兴证券”）为11名被告之一l涉诉金额：涉诉金额尚待统计，公司将按照法律法规的要求及时履行信息披露义务，敬请投资者注意投资风险作为泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构、主承销商、持续督导机构，东兴证券于2022年11月26日在上海证券交易所网站发布了《东兴证券股份有限公司风险提示公告》（2022-042），并于2023年4月1日发布了《东兴证券股份有限公司关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告》（2023-015）。今日，公司关注到上海金融法院发布《上海金融法院收到涉泽达易盛证券虚假陈述责任纠纷普通代表人诉讼的起诉申请》，上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应、应岚、隋田力、王晓亮、姜亚莉、东兴证券、胡晓莉、纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融法院将依法审查，及时公布进展情况。投服中心发布《投服中心密切关注泽达易盛案诉讼进展的公告》，称根据《行政处罚决定书》（处罚字〔202，公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。东兴证券对该事件造成的负面影响向社会公众及投资者深表歉意。公司将积极配合监管部门及司法机关的相关工作，切实维护投资者的合法权益，严格履行信息披露义务。五、投资者索赔条件
（一）、紫晶存储：～2022年02月12日期间买入，并且在2022年02月13日（含当日）卖出或仍持有的投资者均可索赔。（最终以法院生效判决为准）。（二）、泽达易盛：日～2022年10月11日期间买入，并且在2022年10月12日（含当日）卖出或仍持有的投资者均可索赔。（最终以法院生效判决为准）。联系我们
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