涉*ST美尚（300495）案的广发证券，日前接到自己的罚单。9月22日，广发证券称收到证监会出具的《行政处罚决定书》，证监会决定对广发证券合计罚没1021.698万元。

证监会指出，广发证券在为*ST美尚2018年非公开发行股票提供保荐服务过程中，未遵守业务规则和行业规范，未勤勉尽责地对*ST美尚的发行申请文件进行审慎核查，出具的保荐书等文件存在虚假记载，未审慎核查*ST美尚发行募集文件的真实性和准确性。

这仅仅揭示了*ST美尚违规行为的冰山一角。

今年7月，证监会对*ST美尚及相关责任人作出行政处罚。经查明，*ST美尚存在以下违法事实：一、*ST美尚2015年公司招股说明书、2015年至2019易及资金占用；三、未按规定披露重大诉讼事项；四、未如实披露控股东归还资金占用情况；五、*ST美尚非公开发行股票行为构成欺诈发行。

1年4月29日之间买入*ST美尚股票，并在2021年4月29日收盘时仍持有该股票的受损投资者；或在2021年7月1日至2021年12月23日期间买入*ST美尚股票，并在2021年12月23日收盘时仍持有该股票的受损投资者，均可向*ST美尚提起诉讼索赔。符合上述任一条件的投资者，可通过公号“”（：18）报名参与。最终索赔条件以法院认定为准。

师表示：“证监会对广发证券作出处罚，意味着投资者在向*ST美尚提起索赔的同时，亦可考虑追加中介机构等相关责任主体。”