雷达财经雷助吧出品 文 | 林宜采 编 | 深海

*ST 海投 5 月 5 日公告称，收到大连证监局《关于对陈英杰、吴陆鸿、张伟亮、杜传利采取出具警示函措施的决定》，大连证监局决定对时任 *ST 海投董事陈英杰、时任 *ST 海投职工代表监事吴陆鸿、时任 *ST 海投总经理助理张伟亮、时任 *ST 海投独立董事杜传利采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

根据中国证监会《行政处罚决及年报存在重大遗漏行为，违反了相关规定。

这并非 *ST 海投及相关人员因违规首次受到监管的处罚。

此前的 4 月 23 日，*ST 海投公告，近日公司收到中国证监会《行政处罚决定书（陶琰、朱西川）》，对时任公司监事、合规法务部总经理陶琰，时任董秘朱西川给予警告，并分别处以五十万元罚款。

经查海航集团有限公司（简称海航集团）通过 ” 海航集团 – 事业部 / 产业集团 – 单体公司 ” 三层管理结构实际管理下属公司。在财务上施行全集团一体化、垂直化、三层式控制及管理；在资金上施行现金流一体化管理，资金由海航集团统一调拨；在人事任免上由海航集团统筹制定管理制度，统一任命定岗。公司属于前述 ” 单体公司 “，在财务资金管控方面缺乏独立性，其对相关关联方的担保事项等，均在海航集团的组织及操控下完成，由此导致公司未按规定披露关联担保、关联交易和股权转让事项。

而在 2022 年 12 月 29 日，证监会对 *ST 海投及部分当事人的处罚已率先落地。

据公告，因未及时披露及未在定期报告中披露关联担保等事项，中国证监会决定责令 *ST 海投改正，给予警告，并处以 150 万元罚款；对董事长朱卫军给予警告，并处以 80 万元罚款；对监事长、总经理、董事姜杰，总经理、董事，时任 *ST 海投副总裁、财务总监蒙永涛，财务总监、董事刘腾键给予警告，并分别处以 70 万元罚款；对副总经理、董事林菡给予警告，并分别处以 50 万元罚款。对董事长、执行董事长、董事于波给予警告，并处以 20 万元罚款。

14 日至 2021 年 4 月 29 日期间买入，且在 2021 年 4 月 29 日收盘时仍持有 *ST 海投股票的受损投资者，可通过公号 ” 雷助吧 “（雷助码：01）报名，免费参与索赔。获赔前无任何费用。

值得关注的是，从 5 月 4 日开市起，*ST 海投被实行 ” 退市风险警示 ” 处理，股票简称由 “ST 海投 ” 变更为 “*ST 海投 “，股票代码仍为 “000616”，股票交易价格日涨跌幅限制为 5%。

公司表示，因 2022 年度经审计净利润为负值且营业收入低于 1 亿元 , 根据《深圳证券交易所股票上市规则》（2023 年修订）第 9.3.1 条的规定 ” 上市公司出现下列情形之一的，本所对其股票交易实施退市风险警示：（一）最近一个会计年度经审计的净利润为负值且营业收入低于 1 亿元，或者追溯重述后最近一个会计年度净利润为负值且营业收入低于 1 亿元；”，深圳证券交易所将对公司股票交易实行 ” 退市风险警示 ” 处理。

天眼查显示，*ST 海投成立于 1993 年，注册资本为 14.3 亿元，公司属以房地产行业为主的综合类公司，公司及子公司主要产品、劳务包括：商品住宅及商铺的开发和销售、基金管理以及养老服务等。