原标题：大智慧案索赔额破五亿再创纪录，ST大控股民已获赔近6400万元

一、中兵红箭领证监会86万元罚书开启股民索赔诉讼

2018年10月31日下午，中兵红箭（000519）公告收到证监会湖南监管局《行政处罚决定书》，确认其2014、2015、2016年年报存在虚假陈述的事实，具体为：一、未按企业会计准则要求核算销售收入，将不符合收入确认条件的相关经济业务确认为销售收入，虚增2015年度收入和利润；未按企业会计准则要求核算销售退回,虚增2015年度收入、利润。两项合计导致中兵红箭2015年度虚增收入1864.79万元,虚增利润1586.46万元。

二、未按企业会计准则核算应收账款坏账准备。中南钻石作为中兵红箭的全资子公司，2014 至2015年少计提坏账准备93.7万元、1144.43万元，2016年多计提555.99万元，合并财务报表后导致中兵红箭2014、2015年度分别虚增利润93.7万元、2730.89万元，2016 年度虚减利润 555.99 万元。分别占当年度年报披露利润总额的比例为 0.2%、8.95%、3.52%。中兵红箭上述年度的财务报告,存在虚假披露。

湖南证监局决定：对中兵红箭责令改正,给予警告,并处以30万元罚款；对隋建辉等直接负责的5名主管人员给予警告,并分别处以5-6 万元罚款；对10名其他直接责任人员给予警告,并分别处以3万元罚款。各项罚款合计86万元。

【中兵红箭索赔预征集条件】

正式处罚的下达宣布了中兵红箭虚假陈述索赔诉讼前置条件齐备，据此亏损股民可以向法院正式提起诉讼要求赔偿投资损失以及利息，佣金印花税。 根据证监会的认定，凡于2015年4月14日（20费用。

二、大智慧案索赔总额突破5亿，“中国证券民事赔偿第一大案”再度刷新纪录

2018年10月27日，大智慧（601519）公告共计收到上海市第一中级人民法院及上海金融法院发来的民事诉讼《应诉通知书》及相关法律文书合计2537例，上海市第一中级人民法院及上海金融法院已受理的原告诉大智慧证券虚假陈述责任纠纷案所涉诉讼请求金额合计为50,170.79万元。

公开信息显示，截止10月19日，上述诉讼法院一审累计判决公司赔偿989名原告投资差额损失及佣金损失，赔偿金额 15,635.61万元；二审判决公司赔偿33名原告投资差额损失及佣金损失累计金额为270.32万元。 2016年以来，公司已陆续将上述涉诉事项确认为预计负债和营业外支出。

【大智慧索赔条件】

根据法院前期判决，在2014年2月28日到2015年11月7日之间买入大智慧股票，并且在2015年11月7日仍持有股票而存在损失的投资者，均可向大智慧及立信会计师事务所等有责主体发起索赔，要求其赔偿因其虚假陈述违法行为给投资者造成的损失。

三、ST大控案投资者索赔总额增至约2.24亿元，200多投资者已获赔近6400万元

11月2日晚，ST大控（600747）发布两则关于中小投资者索赔诉讼的进展公告，一则是公司11月1日收到 391份《民事判决书》及《民事裁定书》等相关法律文书的公告，大连中院判决公司于判决生效之日起十日内赔偿因虚假陈述给原告名自然人造成的经济损失合计4869.71万元及利息，同时驳回原告 193 名自然人诉公司证券虚假陈述责任纠纷一案起诉的申请，另18 名自然人已撤诉。值得一提的是，这已不是ST大控受损投资者首次胜诉。公司今年8月25日公告，ST大控需要向第一批胜诉的35名投资者赔偿1527.67万元。计算可知，迄今已经有不少于215人领到胜诉判决，一审判决涉及的ST大控一审被判赔偿金额已达6397.38万元。

另一则公告是ST大控11月1日再收到大连中院《应诉通知书》及相关法律文书， 显示目前法院已分别受理 名原告诉本公司及实际控制人、时任董事长代威先生、时任财务总监周成林先生（已离职）证券虚假陈述责任纠纷案，其中 100 名原告起诉公司，80 名原告起诉公司及实际控制人、时任董事长代威先生、时任财务总监周成林先生，上述案件的起诉金额合计人民币 62,123,356.51 元。人名投资者起诉索赔的新案件，其中100名原告起诉ST大控，80名原告起诉公司及实际控制人、时任董事长代威、时任财务总监周成林，这个新增案件的起诉金额合计人民币6212.33万元，均未开庭审理。结合既往公告数据，法院已经受理的该系列案件已有约700人，投资者索赔金额已经高达约2.24亿元。

据悉，目前ST大控对一审判决结果不服已提起上诉；也有部分投资者表示不认可一审法院的酌情判决结果，要求二审法院支持投资者的全部索赔诉求。目前，辽宁省高级人民法院对该案的二审暂未开庭。循例来看，二审法院全面改判的可能性不大。

【ST大控索赔条件】

根据一审判决，在2014年5月16日至2016年12月1日期间买入ST大控且在2016年12月1日仍持有该股票的投资者具备索赔资格，可联系财源在线报名加入后续批次起诉索赔。

四、上海金融法院已受理166名ST岩石股民6750万元索赔诉请

10月27日，ST岩石（600696，原名匹凸匹）发布涉讼公告显示，上海金融法院已受理许涛芳等166名投资者以证券虚假陈述责任纠纷为由对公司提起的民事诉讼案件材料，起诉总金额约6750万元。此前ST岩石在半年报中披露，截止2018年6月30日，该系列共有3起案件。2017年11月7日，上海市第二中级人民法院立案了郭家宏、郭强、黄小英诉公司证券虚假陈述责任纠纷案件，诉讼涉及金额为292629.31元。2018年6月21日上海市第二中级人民法院判决公司赔偿三名原告43534.07元，并承担诉讼费841.36元。据此推算，该3起索赔法院支持的赔偿比例约为15%。

公开信息显示，匹凸匹公司因信息披露违规曾多次被证监会处罚，并且截止目前仍有一个调查正在进行中，基于证监会的行政处罚而提起的索赔也分了多个批次，早在去年，部分由上海市第一中级人民法院受理的匹凸匹投资者索赔案件判决投资者胜诉，后投资者通过强制执行拿到赔偿款。

【ST岩石索赔条件】

条件一、2015年5月11日至2016年10月17日间买入匹凸匹（600696）且在2016年10月17日仍持有该股票的投资者；条件二、2015年5月11日至2017年2月22日买入匹凸匹且2017年1月22日仍持有该股票的投资者。

【投资者起诉索赔应提供如下资料】

1、索赔股票对账单（需显示成交时间、成交价格、成交股数、对账区间）

2、沪市/深市证券账户卡复印件或者股东账户信息确认单（盖券商业务章）

3、身份证复印件（可注明“仅供诉讼索赔使用”）

【索赔流程】

上海市浦东新区灵山路1000弄陆家嘴金融街区2号楼806室 财源在线法务团队 杨碧文

【小贴士】

上万股民获赔逾10亿元 多家上市公司可起诉索赔

【股民必知】根据《中华人民共和国证券法》及最高法院虚假陈述司法解释规定，上市公司因虚假陈述受到证监会行政处罚，权益受损的投资者，可以起诉索赔投资差额和相应的佣金、印花税及利息损失。

上市公司虚假陈述民事赔偿诉讼在我国已有近20年的历史。1999年7月1日实施的《证券法》相关条文规定：信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任。2003年2月1日施行的《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》是最高人民法院专门为规范案件的审理制定的司法解释，从法院管辖、立案到法律适用等方面对该类案件的审理进行了全面系统的规定，使案件审判做到了有法可依。

2003年以来，证券虚假陈述责任纠纷案件诉讼机制日趋成熟，投资者索赔成功的案例逐年增多。东方电子案赔付受损股民4.42亿元、银广夏案赔付4.2亿元、万福生科案赔付1.79亿元、佛山照明赔付1.8亿元、大智慧案索赔总额破5亿……

不完全统计，十多年来已有约200家上市公司被列为投资者维权索赔的被告，对虚假陈述的上市公司起诉索赔的投资者达数万人，诉讼总金额超过20亿。数十起已结案件中，约有80%以上的原告股民通过判决或者和解获得了现金或股票赔偿，赔偿比例大多在法院认定受损金额的30%～100%之间，平均约50%～70%，总获赔金额超过10亿元。

目前，中国证券市场上有多家公司涉及证券虚假陈述责任纠纷，其中大多数公司已被证监会行政处罚，受损投资者对这些公司陆续提起了民事索赔诉讼，一些案件中公司实控人、会计师事务所、证券公司等相关责任主体也被列为共同被告被连带追究赔偿责任，部分案件已有

【风险代理】

法院收取的诉讼费，在原告胜诉后予以返还。

“法律不保护权利的睡眠者“，“不告不究”是国内证券民事索赔的惯例。当前民事赔偿诉讼已成为维护股民正当权益的一种救济手段，适格投资者切勿在沉默、观望和不作为中错过诉讼时效，而白白丧失依法索赔减少损失的权利！