查通知书》（编号：粤调查字 20），2021 年 5 月 28 日，公司收到中国证券监督管理委员会广东监管局出具的《行政处罚事先告知书》，2021 年 8 月 31 日，公司收到中国证券监督管理委员会广东监管局出具的《行政处罚事决定书》〔2021〕13 号。

此次证监会下达的正式行政处罚内容与此前行政处罚事先告知书内容一致，中潜股份主要涉及的违规行为包括：一、中潜股份 2019 年年度报告存在虚假记载；二、中潜股份 2019 年年度报告未按规定披露关联交易；三、中潜股份收购合肥大唐存储科技有限公司（以下简称大唐存储）项目披露的相关公告存在误导性陈述。

证监会行政处罚事先告知书下达后，中潜股份部分拟被处罚的高管提出了陈述、申辩，不过，监管部门经复核认为当事人的陈述、申辩意见均不能成立，并不予采纳。最终，证监会对中潜股份有限公司责令改正，给予警告，并处以350万元罚款，行政处罚中提及的高管被给予警告，并处以不同金额的罚款。

正式行政处罚下达后，法院将受理投资者索赔诉讼，预计中潜股份投资者索赔案件将由深圳市中级人民法院受理。

附图：中潜股份收到《行政处罚决定书》的公告截图