证券股票索赔维权登记

收到“预罚单”后被实施风险警示的ST智云（300097），今年3月正式处罚已落地。公司近期称，已就《行政处罚决定书》所涉事项对相应年度财务会计报告进行了前期会计差错更正及追溯调整，其表示将在满足条件后及时向深交所申请撤销其他风险警示。

根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第9.11条规定：“上市公司因触及第9.4条第七项情形，其股票交易被实施其他风险警示后，同时符合下列条件的，可以向本所申请对其股票交易撤销其他风险警示：（一）公司已就行政处罚决定所涉事项对相应年度财务会计报告进行追溯重述；（二）自中国证监会作出行政处罚决定书之日起已满十二个月。

今年3月，ST智云收到大连证监局下发的《行政处罚销售收入，公司2022年年报存在虚假记载，但直至2024年4月19日，公司才公告进行更正，冲回营收5973.45万元，冲回利润总额2411.23万元。

最终，大连证监局决定对ST智云给予警告，并罚款400万元；时任董事长、总经理等4位责任人分别罚款50万元至200万元不等，而“预罚单”显示拟处罚的责任人为7人。

值得一提的是，被罚的时任董事李超就“预罚单”进行了申辩，大连证监局未采纳其免于处罚的意见，但调减了对其处罚的金额，由“预罚单”的拟罚款60万元降为50万元。

身合法权益。

值得关注的是，今年一季度，ST智云关键财务指标明显下滑，营收同比下降66.40%，净利润亏损2792.94万元、同比由盈转亏。

记者 王君