日前，苏州公布2023年第九批苏州市地方标准目录和文本，由昆山市市场监管局（知识产权局）主导制定的苏州市地方标准《科创板上市企业知识产权风险防控指南》正式发布。这也是全国首个服务科创板上市企业知识产权风险防控的地方标准。

知识产权作为评价企业科创属性指标，成为拟赴科创板上市企业的“硬门槛”。为帮助更多企业跨越这道“门槛”，市市场监管局（知识产权局）牵头开展了地方标准建设工作，主导编制了苏州市地方标准《科创板上市企业知识产权风险防控指南》。

据悉，《科创板上市企业知识产权风险防控指南》适用于拟在科创板上市或已上市的企业开展知识产权风险防控工作，包含知识产权风险防控的目标与原则、防控内容、基础工作、常规工作、专项工作等内容，明确了知识产权风险防控的目标和原则，为企业在上市前、中、后的全过程提供了规范的风险防控指引，强化企业知识产权保护意识，帮助企业规避知识产权风险，提高知识产权管理水平，进一步增强企业自主创新能力和竞争力。

目  录

第一章 战略及组织管理

一、企业知识产权保护战略制定

（一）企业为什么需要制定知识产权保护战略

（二）什么是企业知识产权保护战略

（三）如何制定企业知识产权保护战略

（四）关注知识产权保护政策

二、企业知识产权保护的组织管理

（一）企业知识产权保护的组织架构

（二）企业知识产权部门的内设配置

（三）企业知识产权专业人员的能力要求

（四）企业知识产权保护工作的外部资源协同

（五）如何建立有效的企业知识产权激励机制

（六）中小微电商企业知识产权保护

五、筹资管理中与知识产权相关的问题

（一）利用知识产权提升企业私募融资估值

（二）首次公开募股（IPO）对知识产权信息披露的要求

（三）科创板对知识产权的相关要求

（四）拟上市企业对知识产权诉讼风险的财务安排

（五）利用知识产权质押等手段获取融资

六、对外投资管理中与知识产权相关的问题

（一）对外投资管理中的知识产权尽职调查

（二）对外投资中对目标企业知识产权进行估值的方法

（三）对外投资中处置目标企业知识产权的方法

第四章 市场营销

一、市场营销机会确定

（一）针对目标市场的知识产权环境扫描

（二）针对竞争对手的知识产权情况扫描

二、市场宣传活动的合规风控

（一）品牌命名和商标布局

（二）对口号（Slogan）的知识产权保护

（三）广告宣传和包装设计的知识产权合规使用

三、售前活动的合规风控

（一）售前活动中的知识产权准备

（二）营销知识产权风险防范

（三）构建知识产权动态监视机制

（四）地域合规与多重合规

四、销售活动的合规风控

（一）销售协议中的知识产权相关条款

（二）销售活动中的知识产权风险应对

（三）平行进出口相关风险的应对

第五章 产品及研发管理

一、团队管理

（一）研发团队中负责知识产权事务的人员设置

（二）培养研发人员的知识产权素养

二、研发中的知识产权活动及费用

（一）研发中的知识产权活动

（二）研发中的知识产权费用

三、研发中的知识产权申请

（一）知识产权类型

（二）知识产权类型的选择

四、产品及研发管理中的知识产权保护

（一）产品研发流程中的知识产权工作要点

（二）产品研发中的商标保护

（三）技术秘密管理

（四）研发档案的建立和管理

五、研发合作中的知识产权保护

（一）研发合作中的知识产权管理要点

（二）研发合作中的知识产权争议解决

六、研发中的其他知识产权风险管理

（一）研发选型阶段的外购物料或原料药相关知识产权风险

（二）信息不当披露引起的知识产权风险

（三）使用开源软件的知识产权风险

第六章 生产及供应链管理

一、生产

（一）生产过程中对核心技术或工艺的保护

（二）生产过程中对品牌或商标的管理

（三）生产中需要用到第三方技术或工艺时的知识产权保护

二、生产外部合作

（一）贴牌或代工合作的知识产权管理

（二）跨境合作的技术进出口管制

三、采购

（一）采购活动中存在的知识产权风险

（二）对供应商商业信息的保密管理

（三）采购合同中相关知识产权权属约定

四、供应商管理

（一）供应商认证应考虑的知识产权因素

（二）供应商知识产权担保

（三）对供应商的知识产权尽职调查

五、物流

（一）物流中的知识产权风险

（二）物流过程中的知识产权海关备案

六、供应链管理

（一）供应链上游知识产权价值协同

（二）来自供应链上游的知识产权风险

第七章 法务与知识产权管理

一、合同管理

（一）劳动合同中要约定的知识产权条款

（二）市场推广和广告合同中要约定的知识产权条款

（三）销售合同中要约定的知识产权条款

（四）技术委托开发或合作开发合同中要约定的知识产权条款

（五）采购合同中要约定的知识产权条款

（六）代工或贴牌合同中要约定的知识产权条款

（七）知识产权转让合同要点

（八）知识产权许可合同要点

（九）知识产权转让许可备案

二、风险评议与情报

（一）如何了解竞品的业务方向

（二）如何及时发现自己的品牌或技术被他人使用

（三）知识产权风险评议要点

（四）企业“走出去”的知识产权风险防控要点

三、争议解决

（一）收到与图片字库等

（三）产品被线上投诉下架

（四）因产品侵权被投诉到行政管理部门

（五）因产品侵权被起诉到法院

（六）产品因侵权被海关查扣

（七）核心技术被抄袭或窃取

（八）品牌被别人模仿或冒用

（九）域名被抢注

（十）核心商标被人抢注

（十一）产品开发涉及的开源软件是否可免费使用

（十二）员工离职引发商业秘密侵权纠纷

（十三）展会知识产权纠纷

（十四）职务发明创造知识产权流失

（十五）合作研发中的专利权属纠纷

《企业知识产权保护指南》由国家知识产权局知识产权保护司组织编写，前言由刘建、杨骁编写，第一章由王振凯撰写，第二章由王怀章撰写，第三章由赵冠群撰写，第四章由王冀撰写，第五章由廖灿撰写，第六章由赵发喜撰写，第七章由郑娟娟撰写，部分小节内容由宋蓓蓓、许谅亮、杨骁撰写。

五、筹资管理中与知识产权相关的问题 

（一）利用知识产权提升企业私募融资估值 在企业融资阶段，投资人很关心企业的估值，包括企业的营 收利润、市盈率等。因此，企业需要将核心竞争力和良好的投资 回报可能展现给投资人，而良好的知识产权配置和管理是企业价 值的重要体现。① 知识产权本身是企业的一项重要无形资产，能够提升企业 的估值。例如，目前版权价值水涨船高，一些电影和电视剧的版 权总价已经高达几十亿元；商誉、核心技术的价值也不断凸显。② 知识产权可以作价入股。初创企业通常会贡献技术，如果 能把技术转化为知识产权，或者把自有品牌转化为知识产权，则 可以利用知识产权的形式作价入股。通过知识产权的配置达到一 个合理估值，可以减少初创企业原始资金投入。③ 知识产权也可以体现为企业的核心竞争力，改变企业的商 业模式，成为销售的重要动力。这种核心竞争力能增强投资人的 信心。例如，科技创新企业如果拥有高质量的专利布局，代表了 对核心技术的控制力，体现了企业未来对市场的占有率，如果其 他竞争对手用到了企业的核心技术，企业就可以通过专利获得许 可费；企业的品牌价值，也可以通过品牌授权给贴牌或代工生产 企业，或通过品牌加盟店的方式，来不断为企业创造更高的价值。企业知识产权保护指南 ０８０　 $%&()*+,- 这些都可以在融资过程中帮助企业提升估值。

（二）首次公开募股 （ＩＰＯ）对知识产权信息披露的要求 根据 《首次公开发行股票并上市管理办法》的规定，“发行人 依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏”。其中，知识产权信息直接影响企业的核 心竞争力和独立持续经营能力，如果披露过程存在重大不当，或 者由于未披露知识产权相关诉讼，导致企业的持续经营能力受到 影响，则有可能最终导致上市终止。因此，知识产权信息的披露 是需要高度重视的一项工作。知识产权信息相对于其他经营信息具有更强的专业性和复杂 性。具体而言，需要在招股说明书中：① 准确披露各项知识产权，如专利、商标、著作权、域名等 的数量、权属、取得方式、法律状态、技术关联度等内容。② 对知识产权的来源、到期日、权利丧失风险等作一定的披 露。尤其是需要披露主要产品或服务的核心技术及技术来源，对 核心技术是否取得了专利权或采取了其他技术保护措施，以及核 心技术是否具有稳定的专利保护支撑或者完善的商业秘密保护 措施。③ 如果核心技术为委托研发或合作研发，则应披露委托或合 作协议的主要内容、权利义务划分约定、采取的保密措施等，以 体现企业对核心技术的控制权。企业知识产权保护指南 0?2″@A89 ０８１　 ④ 如果有涉及知识产权的诉讼信息，也应该及时披露。此后，在初审会、发审会的答复意见环节，如果知识产权信 息发生变化，则需要及时更新。准确全面地披露这些信息能帮助 投资人作出合理判断。对于拟在科创板上市的企业，以信息披露 为中心的注册制对企业知识产权工作的规范性、系统性、科学性 提出了更高的要求，企业应该格外关注，避免因为信息披露不当 导致上市进程的拖延或终止。  （三）科创板对知识产权的相关要求 不同于主板、创业板对企业营收利润有较高的要求，科创板 企业的定位为拥有关键核心技术、科技创新能力突出、主要依靠 核心技术开展生产经营的企业。由于核心技术的独立性和可持续 性与公司知识产权保护体系密切相关，因此知识产权问题也成为 科创板上市审核中被关注的焦点之一。通常来讲，科创板上市审核会重点审查以下与知识产权相关 的内容：① 知识产权管理水平：审核机构通常会通过问询函的方式关 注拟上市企业的知识产权管理水平，包括企业的知识产权管理制 度和体系、核心技术及知识产权与主营业务的结合、核心技术人 员的认定标准等。这就需要企业在上市申请前完成各种制度、流 程、组织架构的建设，并实际运行一段时间，形成一定种类和数 量的与主营业务相关的知识产权积累，以证明这些制度足以支持 企业知识产权保护指南 ０８２　 $%&()*+,- 主营业务的开展，并有助于形成核心竞争力。② 专利情况：证监会 《科创属性评价指引 （试行）》中明确 规定了科创板拟上市企业的专利量化指标，要求企业在申请时已 经获得 ５项以上的发明专利，而且这些专利是主营业务收入的来 源。由于发明专利从申请到授权、到实际应用创造收入需要相当 长的时间，拟申请科创板上市的企业应当提前筹划主营业务的专 利申请。③ 核心技术的控制权：核心技术涉及的知识产权应不存在重 大权属纠纷，核心技术的来源和保护措施是重点关注点。如果属 于自研，最好有稳定的专利保护支撑或者商业秘密保护措施；如 果属于委托研发或合作研发，则委托开发／合作协议应该能保证企 业对核心技术的控制权或使用权；对于许可使用的技术，技术专 利许可或授权应当具有一定排他性，足够维持企业的竞争优势。④ 知识产权风险：近年来，因发生知识产权诉讼而止步 ＩＰＯ 的企业不在少数。合作研发中的知识产权风险、知识产权纠纷等 是上市审核必然被关注的要点。为此，企业应当提前做好自查， 核实主营业务所需的商标、域名是否已经注册，是否存在被争议的 可能，主营业务产品是否存在侵犯他人专利权的情况，是否存在任 何尚未解决的知识产权纠纷等。这不仅能够帮助企业顺利通过上市 审核完成融资，还能帮助企业避免在上市阶段被 “趁火打劫敲竹 杠”，遭受不必要的经济损失。企业知识产权保护指南 0?2″@A89 ０８３

（四）拟上市企业对知识产权诉讼风险的财务安排 近年来，企业因在 ＩＰＯ阶段遭遇知识产权诉讼而折戟的例子屡 见不鲜。不仅竞争对手，非专利实施实体 （ｎｏｎ－ｐｒａｃｔｉｃｉｎｇｅｎｔｉｔｉｅｓ， ＮＰＥ，指虽拥有专利权但本身并不实施的主体）也可能会通过发起 诉讼试图阻止企业上市或 “分一杯羹”，如果处理不当可能会使得 上市进程暂缓或终止。因此，企业需要在 ＩＰＯ前对上市中的知识 产权诉讼及风险尽早规划与安排。具体实践中，遭遇诉讼后快速获得初步结果 （如获得不侵权 的一审判决，双方达成和解撤诉等），是避免未决诉讼影响企业上 市进程最直接的方式。然而，由于诉讼周期长或原告方刻意干扰 上市进程等因素，企业需要采取足够的措施来预防潜在诉讼或许 可风险对发行人的影响。例如，提前计提潜在诉讼的各项损失 （败诉赔偿款项、销毁半成品及库存品等）；提前计提可能产生的 许可费用；重大诉讼可以由股东承诺承担相关的赔偿及诉讼费用， 以减少对财务报表的冲击，保证涉及的知识产权风险不会对发行 人的持续盈利能力造成影响。企业还可主动通过采购、获得许可、 规避设计等方式降低相应风险。

（五）利用知识产权质押等手段获取融资 近年来，知识产权质押融资和知识产权证券化作为金融支持 实体经济的创新手段，越来越受到企业的广泛关注。企业知识产权保护指南 ０８４　 $%&()*+,- ① 知识产权质押融资，是指权利人以合法拥有的知识产权经 价值评估后作为质押物从银行获得贷款的一种融资方式。利用知识产权质押融资获取贷款，首先需要由专业的评估机 构对企业专利权、商标权、著作权等知识产权进行评估。然后， 需要向银行提交质押贷款书面申请，银行根据企业的信用评级以 及知识产权估值，按照银行的贷款规定进行审核。如果可以质押， 企业还需到知识产权管理部门办理知识产权质押登记手续。知识 产权作为特殊的无形资产，其技术专业性易引起评估难、权利维 护难等问题，造成银行难以仅凭借知识产权核批贷款。目前，我 国不断加大政策鼓励和支持力度，不仅出台了贷款贴息政策，而 且对于质押登记费用和评估费用也提供补贴，企业可以利用这些 政策来拓宽融资渠道。在选择用于质押融资的知识产权的时候， 企业应当选择权利稳定、价值较高、期限较长的知识产权。如果 知识产权已经获得了商业化效益，例如有许可、诉讼获赔的记录， 必要的时候提供担保，更有利于获得银行批贷。获得融资后，企 业还需要维护好相应的知识产权，及时缴纳年费或续展，避免权 利失效或被宣告无效，否则可能影响质押合同的执行。② 知识产权证券化，是指以知识产权未来持续稳定的现金流收 益为支撑，通过发行交易市场流通证券进行融资的一种融资方式。知识产权证券化作为一种债权融资方式，企业不需要转让知 识产权的所有权，只需放弃未来一段时间内知识产权的许可使用 收费权。企业要通过知识产权证券化获得融资，首先需要聘请专 企业知识产权保护指南 0?2″@A89 ０８５　 业的评估机构对企业专利权、商标权、著作权等知识产权进行评 估，预期未来一定期限的许可使用费价值。然后，把权利人的许 可使用收费权转让给以资产证券化为唯一目的的特设机构 （ｓｐｅｃｉａｌ ｐｕｒｐｏｓｅｖｅｈｉｃｌｅ，ＳＰＶ）。ＳＰＶ聘请信用评级机构进行 （ａｓｓｅｔ－ｂａｃｋｅｄ ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ，ＡＢＳ，资产支持证券）发行之前的内部信用评级，根据评 级结果和权利人的融资要求，采用相应的信用增级技术，提高 ＡＢＳ 的信用级别。接着，ＳＰＶ向投资者发行 ＡＢＳ，以发行收入向知识产 权权利人支付知识产权未来许可使用收费权的购买价款。权利人收 到许可费后就存入 ＳＰＶ指定的收款账户，由托管人负责管理。

知识产权证券化产品实例? 

２０２０年 ３月 ２５日，深圳市第二个知识产权证券化产品——— 南山区 －中山证券 －高新投知识产权证券化产品发行仪式举 行，首期 １２家为抗疫做出重要贡献的企业入池，储架整体规 模 １０亿元，首期发行规模 ３２亿元。该产品系深交所发行的 深圳市南山区首单知识产权证券化产品，企业实际融资成本 只有 ２９８! ／年。２０２０年 ６月，某公司凭借十多张实用新型专 利证书，获得了最高 １０００万元的贷款资质，帮助企业缓解了 融资难题，助推了企业疫情后复工复产。知识产权质押通常用于短期融资，而知识产权证券化以知识 ?  产权信用为担保，其基础资产其实是知识产权衍生的债权资产， 然后被打包并设计为 ＡＢＳ产品，适用于相对长期的融资。企业可以根据实际需要选择合适的方式进行融资。

六、对外投资管理中与知识产权相关的问题 

（一）对外投资管理中的知识产权尽职调查 尽职调查，是指在企业投资并购时，对目标企业某一方面现 状及潜在风险进行的一系列调查，是买方或投资方进行项目风险 管理的重要手段。一旦在尽职调查中发现重大瑕疵或风险，买方 或投资方可以决定是否继续并购该项目，也可以与卖方就风险的 承担进行谈判，并将承担方案体现在交易合同条款或交易价格中。知识产权尽职调查，是基于特定目的专门针对目标企业的知 识产权状况所做的一类调查。近年来，在科技类企业、高新技术 企业、医药企业以及以得到目标企业的品牌、技术及掌握这些技 术和知识产权的研发人员为目的的并购项目中，知识产权尽职调 查是至关重要的交易谈判前置工作。在其他类型的并购项目中， 知识产权尽职调查也越来越多地被企业所采用。知识产权尽职调查的主要内容有：① 梳理目标企业的知识产权现状 （包括知识产权类型、内容、 法律状态、来源等），分析目标企业的知识产权与其主营业务的关 联性是否足够支持目标企业当前以及被并购后的经营目的。例

必需的商标；目标企业的知识产权是否是从第三方许可而来；目 标企业的知识产权是否被抵押、许可给了他人；目标企业的知识 产权是否能和本企业有效融合或互补等。② 分析是否存在知识产权法律风险。例如，目标企业的核心 技术是否存在侵犯他人知识产权的风险，是否存在权属争议；目标 企业的知识产权是否存在被宣告无效／异议或撤销等不稳定因素等。知识产权尽职调查是一项专业性强、复杂程度高的工作，至 少需要法律、知识产权、技术三方面专业人员共同完成。根据项 目的复杂程度，还有可能需要行业专家、审计人员参与。同时， 知识产权尽职调查也是一项非常耗时的工作，企业应当在并购谈 判前，预留充分的时间完成知识产权尽职调查。此外，知识产权尽职调查势必会导致调查方获知被调查方的 某些重要信息及商业秘密。为此，双方应当事先签署保密协议， 同时调查方应当在尽职调查过程中控制获取信息的人员范围、使 用目的，并做好相关文件的保密管控，以免因侵犯对方商业秘密 而产生纠纷。在调查和被调查双方有业务或产品重合的情况下， 调查方则应当提前对自身相关知识产权进行申请和保护，以免在 尽职调查完成后，因无法证明自身的知识产权与尽职调查无关， 引发双方的知识产权权属争议或侵权纠纷。（二）对外投资中对目标企业知识产权进行估值的方法 在投资并购项目中，对目标企业的知识产权进行估值非常重 企业知识产权保护指南 ０８８　 $%&()*+,- 要，有可能直接影响整个交易的成败。因此，这个工作通常并不 是由企业内部财务部门完成的，而是由专业的评估机构来进行。知识产权的估值方法有很多，常用的有成本法、市场比较法、 收益法、期权法等。其中，成本法通过计算自行设计、开发取得 或从外部收购获得知识产权的成本来进行估值；市场比较法通过 比较其他类似企业就合理的、类似的知识产权所支付的价格，来 确定知识产权的价值；收益法则是通过计算目标知识产权在其生 命周期中预期可产生的未来现金流的现时价值来进行估值。每一种方法都有其优点和局限性，并可进一步细分为多种更 具体的评估方法。企业应当充分与评估机构沟通，选择更为恰当 的估值方法。当然，无论选择何种估值方法，都不可能做到百分 之百的客观真实，最终都不可避免地加入很多主观评判因素。因 此，最为审慎的估值方法是将多种方法计算出的估值结果进行比 较、交叉核对，然后再给出综合结论。无论采用何种评估方法， 企业都应当牢记：估值的基本原则是 “产生高利润的能力越强， 价值就越高”。需要注意的是，知识产权的估值与并购最终的交易价格并不 能画等号。交易价格还要受诸多因素的影响，例如目标企业所处 的行业地位、资产的综合价值、对买方未来业务发展的影响、并 购双方在并购中所处的地位、产权市场的供求关系等。尽管如此， 对知识产权进行合理的估值，仍然是一个并购项目得以成功的必要前提。

（三）对外投资中处置目标企业知识产权的方法 知识产权尽职调查或类似的摸排工作完成后，企业需要考虑 如何处置目标企业的知识产权。以下是可供参考的大致思路：① 对于存在重大法律瑕疵或风险的知识产权，例如，权属应 当归于第三方的知识产权、被第三方提出宣告无效或异议且失败 概率很大的知识产权等，可以考虑直接从并购资产包中剥离，降 低交易价格，避免未来不必要的费用支出和风险，例如维持费、 解决纠纷的费用等。② 对于与并购后经营目标不相符或未来利用价值或可能性不 高的知识产权，例如，与企业未来业务不相关的技术专利、产品 副标、剩余有效期不长的专利等，既可以直接从并购资产包中剥 离，降低交易价格及企业未来的费用与成本，也可以在打包价格 合理的情况下纳入并购资产包，并在并购后对外转让、许可，实 现资产增值。③ 对于符合并购后经营目标、有利用价值的知识产权，应当 将其纳入并购资产包，并对其合理估值作价。④ 对于纳入并购资产包的知识产权，企业可以将其融入自身 原有的知识产权池，一并实施 （制造专利产品、利用品牌提供服 务等）、运用 （许可、转让、质押融资、作为参评申报项目或荣誉 的基础等）和管理 （布局、维护、延展、维权等），也可以独立出 来，甚至是设立独立的企业加以运营。

导 读 市场营销是企业获取销售收入的关键环节， 收益最大化是营销人始终追求的目标， 不要让风险敞口影响了投入产出比， 如能提前考虑知识产权风险因素， 市场营销方案将会更加稳健。

您是否思考过如下问题：１面对全球巨头的专利丛林，企业如何在境外选择营 销市场？２面对平行出口的串货顽疾，企业如何规范境内境外 代理商的行为？３为完成销售目标，企业如何转移知识产权风险？４为避免商标侵权，企业如何确定产品的品牌？５为规避招标风险，企业如何为售前人员进行知识产 权培训?

一、市场营销机会确定 （一）针对目标市场的知识产权环境扫描 企业在不同的发展阶段会制定不同的目标市场策略。当企业 开始从单一市场策略向专业市场策略或复合市场策略转型时，需 要面临如何选择目标市场的问题。在评估遴选目标市场时，除了 需要考虑企业自身的产品、资源和客户优势，还有必要对目标市 场的知识产权环境开展扫描。如果在选择目标市场阶段忽略了知识产权环境扫描，可能导 致企业在投入大量市场费用后突然收到来自同领域竞争者、非专 利实施实体甚至该国家 （地区）政府以知识产权为由的阻挠，打 乱市场营销节奏，大幅提升营销成本。一般来讲，如果企业提供的产品或服务具有创新性，可以考 虑司法体系相对完善的市场，利用知识产权提升竞争门槛。如果 企业提供的产品或服务处于知识产权密集型行业，在进入司法体 系成熟市场前，需要慎重评估知识产权方面存在的风险，并据此 合理选择营销策略。例如，美国得克萨斯州东区法院经常在知识 企业知识产权保护指南 ０９４　 $%&()*+,- 产权纠纷案件中判出天价赔偿额，ＮＰＥ尤其喜欢在该法院发起诉 讼。因此，为了避免被卷入知识产权纠纷带来的不确定性，很多 电子类企业的市场营销会选择避开该地。市场部门一般是扫描目标市场知识产权环境的责任部门，法 务或知识产权部门可作为协同部门给予专业支持。知识产权环境 扫描的内容包括但不限于目标市场所在地的： 知识产权法律法规； 司法部门架构和裁判倾向； 行政部门架构和执法环境； 知识产权主流媒体； 知识产权社会舆论环境； 与企业所提供产品或服务相同或相近领域的知识产权 纠纷； 企业进入目标市场的品牌安全度 （商标或域名抢注情况）； 专利侵权可能性； 潜在供应商知识产权侵权和风险担保能力； 目标市场知识产权奖励政策； 外部风险专利与本企业所提供产品或服务的对应关系。知识产权环境扫描通常可以通过文献或数据库检索、营销渠 道寻访和书面反馈、客户资源寻访和书面反馈、熟悉行政或司法 渠道、在目标市场采购专业咨询服务或报告等途径开展。对开展此类工作的内部管理建议：市场部门应当明确知识产 企业知识产权保护指南 0B2″CDEF ０９５　 权环境扫描的职责；法务或知识产权部门提供专业支持；充分利 用市场情报搜集渠道；在确定目标市场阶段将知识产权环境扫描 作为决定指标之一。（二）针对竞争对手的知识产权情况扫描 除了知识产权环境，企业还应当关注竞争对手在目标市场 的知识产权情况。通过扫描竞争对手在目标市场的知识产权情 况，可以了解竞争对手的产品布局概况、业务策略概况、知识 产权维权意愿和维权能力、“竞争弹药” 储备情况等。在掌握 上述信息后，可以有针对性地制定本企业在目标市场中的市场 营销策略。针对目标市场开展竞争对手知识产权情况扫描，主要目的是 评估进入目标市场后的竞争形势。事前功课如果准备不足，或缺 少有效的应急预案，在市场营销活动启动后，一旦遇到竞争对手 运用知识产权有针对性地发起诉讼、索要许可费等，极易在竞争 中处于劣势，甚至产生负面市场舆情，影响企业的正常市场营销 活动。市场部门是扫描竞争对手知识产权情况的责任部门，法务或 知识产权部门可作为协同部门给予专业支持。对目标市场中竞争 对手知识产权情况扫描的主要内容包括竞争对手的： 在目标市场的知识产权团队情况； 在目标市场的法律供应商情况；企业知识产权保护指南 ０９６　 $%&()*+,-  在目标市场的与本企业所提供产品或服务相关的知识产权 布局情况； 在目标市场的过往进行知识产权维权的情况； 产品清单； 业务策略； 已上市产品或服务的知识产权布局情况； 过往发生知识产权侵权的情况； 专利与本企业所提供产品或服务的对应关系。对竞争对手知识产权情况的扫描通常可以通过文献或数据库 检索、参加行业会议和竞品产品发布会、购买竞品开展研究、营 销渠道寻访和书面反馈、客户资源寻访和书面反馈、在目标市场 采购专业咨询服务或报告等途径开展。对开展此类工作的内部管理建议：市场部门应当明确竞争对 手知识产权情况扫描的职责，法务或知识产权部门提供专业支持；除了评估产品差异化定位、产品竞争优势等，还应将竞争对手的 知识产权情况作为制定市场营销策略的评估指标。

二、市场宣传活动的合规风控 

（一）品牌命名和商标布局 品牌属于营销概念，是指企业为便于用户对产品、服务形

四、销售活动的合规风控 （一）销售协议中的知识产权相关条款 销售行为通常以双方磋商贯穿始终，签署销售协议标志着双 方磋商的结束。签署销售协议的意义是将双方在磋商中约定的权 利和义务落实成有法律效力的文书。为保障企业在销售活动中获 得合理的知识产权归属、规避订单交付过程中可能出现的知识产 权风险、保障不对后续其他销售活动造成制约，企业特别需要注 意销售协议中有关知识产权的约定。如果销售协议的知识产权条款签署不当，常会导致以下风险：① 将所销售产品或服务附着的知识产权不当地归属给缔约相 对方，严重制约后续与第三方开展同类销售活动。② 将所销售产品或服务附着的知识产权过度地许可给缔约相 对方，削弱与缔约相对方后续开展销售合作的议价筹码。③ 对所销售产品或服务担保过高的知识产权侵权责任，风险 一旦发生将导致销售利润大幅减损。④ 未向缔约相对方争取合适的知识产权侵权免责条件，导致 因缔约相对方责任产生的风险转嫁到本企业。在确定销售协议的知识产权条款时，主要应注意约定以下五 个方面内容：① 双方既有知识产权的归属。企业知识产权保护指南 １０８　 $%&()*+,- ② 合作中双方新产生知识产权的归属和申请分工。③ 产品或服务销售方对知识产权风险的担保责任。④ 产品或服务销售方对知识产权风险的免责条件。⑤ 双方在知识产权风险发生后的通报机制和处理机制。对开展此类工作的内部管理建议：制订本企业销售协议范本， 其中知识产权条款由法务或知识产权部门拟制或审批确认；销售 活动中优先使用本企业销售协议范本，如果不得不对销售协议范 本进行修改或者不得不使用缔约相对方提供的销售协议模板，则 涉及知识产权的条款务必经过法务或知识产权部门审批确认。（二）销售活动中的知识产权风险应对 尽管前期已充分考虑知识产权风险，但在实际销售阶段，难 免还会遇到风险事件的发生。销售活动中可能会遇到的知识产权 风险包括：① 因客户投诉或竞争对手中伤引发知识产权负面舆情。② 货品因知识产权原因遭到海关查扣，推迟交付客户。③ 原材料因知识产权原因遭到海关查扣，延缓生产进度。④ 因知识产权原因在电商平台下架。⑤ 因知识产权原因受到行政处罚。⑥ 因知识产权原因收到法院诉前或诉中禁令。⑦ 因知识产权原因被法院判决停止销售和／或侵权赔偿。因此，企业有必要提前制订销售活动知识产权风险应急预案。企业知识产权保护指南 0B2″CDEF １０９　 销售活动中一旦出现知识产权风险，首先应当建立风险上报或同 步机制，及时向企业高层和相关业务部门通报风险及其影响。同 时，法务或知识产权部门作为风险责任部门应尽快牵头成立风险 应急小组，针对风险事件迅速开展调查，复盘风险成因。根据不 同的风险情形，风险应急小组负责制订应急处理方案，并尽快向 企业内部决策风险处置的高管和相关部门同步处理建议，推动企 业内部决策和落地执行。风险发生后，企业需要明确与上游供应链、下游客户、销售 渠道、媒体、司法或行政部门等各相关方的对接责任人，主动做 好应急沟通以及资源协调工作。有时知识产权风险应急处理方案 会涉及大量预算的支出，因此对于知识产权风险频发的行业或技 术领域，建议市场部门和财务部门提前进行知识产权风险防范准 备，预留风险处置费用并计入成本。随着网络越来越发达，负面舆情逐渐成为企业关注的新型风 险。负面舆情具有传播广、发酵快的特点，相比实体风险，可能 会给企业造成难以预计的业务伤害，企业应谨慎应对。如果销售 活动中出现知识产权舆情风险，建议企业在对具体情形进行认真 分析研判的基础上，明确应对策略，统一对外口径，选择合适时 机，由特定主体代表企业对外发声。在因不实舆情对企业声誉造 成严重影响的情况下，法务或知识产权部门还可以考虑以名誉权侵 权为由向传播网站进行投诉，寻求对负面舆情下线屏蔽以降低影响。企业知识产权保护指南 １１０　 $%&()*+,- （三）平行进出口相关风险的应对 平行进出口是销售活动中经常遇到的风险事件。以商标为例， 平行进口是指由商标权人投放海外市场的合法产品，由他人在未 经商标权人同意的情况下进口到本国市场的行为。由于这种未经 许可的进口往往与正式许可的进口平行，故被称为平行进口。因 市场营销策略 （如扩大市场份额）的需要，商标权人出售给海外 经销商或者海外被许可使用商标的生产企业生产的商品价格可能 低于本国市场，这些产品平行进口后，可能会对商标权人的本国 市场造成一定冲击。平行出口是与平行进口相对的概念。国内较多企业会遇到平 行出口情况。通常而言，企业会对销售代理商的销售区域以及销 售价格作出区隔，但是有些代理商会出于某些商业目的越界销售。若企业已在中国海关开展知识产权备案，遇到这种情况后海关会 以商标疑似侵权发给商标权人进行确认。但根据大多法律实践， 该平行出口的货品属于 “正品”货物，如事前未在代理销售协议 作出明确的销售区域限制和惩罚约定，则很难以商标侵权为由限 制代理商的出口行为。目前在我国尚没有明确规制平行进出口问题的相关法律条文， 从企业角度出发，有效的处理方式包括：１优化销售协议 企业应在代理销售协议中明确代理商销售区域的范围和惩罚 企业知识产权保护指南 0B2″CDEF １１１　 措施，并建立产品平行进出口情况监测机制。２强化海关备案与管理 企业应将知识产权在海关进行备案，如海关执法发现疑似侵 权货物，企业需对货物进行排查，查明货品流向，判定是否为正 品货物。目前科技产品可以使用产品序列号、防伪溯源等方式进 行排查。如果货品是假冒商标的 “假货”，企业有权向该货品的报 关单位和出口单位发起诉讼，同时要求海关对该侵权货物进行销 毁；如果货值较大，可以追究其刑事责任。３优化售后服务协议条款 企业也可以通过设计售后服务协议条款规制平行进出口秩序， 主要是约定售后服务协议中关于质保和维修的条件等。企业应综 合考虑产品的全球营销策略和全球知识产权策略，制订符

产权保护指南 0B2″CDEF １１１　 措施，并建立产品平行进出口情况监测机制。２强化海关备案与管理 企业应将知识产权在海关进行备案，如海关执法发现疑似侵 权货物，企业需对货物进行排查，查明货品流向，判定是否为正 品货物。目前科技产品可以使用产品序列号、防伪溯源等方式进 行排查。如果货品是假冒商标的 “假货”，企业有权向该货品的报 关单位和出口单位发起诉讼，同时要求海关对该侵权货物进行销 毁；如果货值较大，可以追究其刑事责任。３优化售后服务协议条款 企业也可以通过设计售后服务协议条款规制平行进出口秩序， 主要是约定售后服务协议中关于质保和维修的条件等。企业应综 合考虑产品的全球营销策略和全球知识产权策略，

产权保护指南 0B2″CDEF １１

１　 措施，并建立产品平行进出口情况监测机制。

２强化海关备案与管理 企业应将知识产权在海关进行备案，如海关执法发现疑似侵 权货物，企业需对货物进行排查，查明货品流向，判定是否为正 品货物。目前科技产品可以使用产品序列号、防伪溯源等方式进 行排查。如果货品是假冒商标的 “假货”，企业有权向该货品的报 关单位和出口单位发起诉讼，同时要求海关对该侵权货物进行销 毁；如果货值较大，可以追究其刑事责任。

３优化售后服务协议条款 企业也可以通过设计售后服务协议条款规制平行进出口秩序， 主要是约定售后服务协议中关于质保和维修的条件等。企业应综 合考虑产品的全球营销策略和全球知识产权策略，制订符合当前 发展阶段的售后服务协议。

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