ailucy 2023年12月28日 星期四 上午 7:03
12月18日，中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）发布消息，对国家开发银行启动自律调查。
交易商协会表示，根据市场机构反映的情况和交易商协会日常监测的信息，国家开发银行涉嫌在金融债券发行业务和货币市场业务中，以不正当方式影响市场价格。此情况还涉及多家金融机构的共同参与。依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协会将对国家开发银行启动自律调查。
而就在20天前，11月28日，交易商协会刚刚就山西证券在相关债务融资工具发行环节，涉嫌干扰发行定价，影响市场秩序，对其启动自律调查。
事实上，2023年以来，针对债券发行环节以及二级交易中可能存在的各类违规行为，严监管氛围越发浓厚。据统计，仅上半年，交易商协会便依规对34家机构启动自律调查，作出自律处分68家（人）次，涉及16家发行人、7家主承销商、6家交易类机构、2家投资人、1家会计师事务所、1家资产支持票据（ABN）发行载体管理机构以及35位责任人。
被启动自律调查对象涵盖了银行、券商、信托公司、资管公司等各类机构：例如，3月31日，对光大证券、吉林银行等4家涉及发行环节违规金融机构启动自律调查；4月4日，对工商银行在主承销债券过程中涉嫌违规行为启动自律调查；5月9日，对中国进出口银行金融债券发行涉嫌违规行为以及民生银行承销业务涉嫌违规行为开展自律调查；5月11日，对建设银行债务融资工具承销业务涉嫌违规行为开展自律调查；5月31日，对北方信托、钜融资产、长城国瑞证券、渤海证券、国联证券、国融证券、国海证券等7家机构在相关债务融资工具的发行和交易环节涉嫌存在违规行为启动自律调查。
业内人士普遍认为，交易商协会对银行间债券市场各类违规行为频繁出手，充分体现了监管持续加大对违规行为查处力度的从严态度以及净化市场环境、维护市场秩序的坚定决心。债市展业的相关金融机构应以被“点名”机构为警示，在债券发行、承销、做市交易等过程中，牢记市场化准则，依规开展业务，用优质服务树立形象，而非走违规的捷径。
来源：金融时报客户端记者：张弛编辑：杨晶贻
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