财联社12月17日讯（记者 肖斐歆）

12月15日晚间，内蒙古证监。上述事由反映出该营业部内部控制不完善、合规管理存在不足，未严格规范从业人员执业行为，监管决定对其出具警示函。

8月，上海监管局对民生证券分析师方某出具警示函。方某作为证券从业人员，存在未经审核在未向公司备

8月，东莞证券中山分公司被监管出具

7月，第一创业证券长沙分公司被监管要求责令改正。该正当经济利益。涉事人赖某被认定为不适当人选，五年内不得在证券经营机构从事与经纪业务、证券投资咨询业务相关业务或者实际履行上述职务。

6月，江西证监局对国盛证券从业人员王某涵、张某晓、鞠某海出具警示函。经

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5月，国元证券

4月，世纪证券厦门分公司员工余某峰被监管警示。在任职期间，余某峰以个

规范自媒体展业

对于自媒体展业过程中不断暴露的问题，部分地方证监局已有行动。

在河北证监局11月的《证券期货机构监管通讯》中，河北证监局指出了目前券商在新媒体平台展业的两大主要风险，一是部分券商未建立管控机制，分支机构、从业人员均可利用券商名义开通新媒体平台账户，发布未经合规审核的图文视频，从事客户招揽、行情走势分析等活动，甚至发布各种不当言论；二是部分券商存在适当性要求执行不到位，例如通过新媒体平台违规发布无合理依据的投资咨询内容，或将不适当的产品主动推介给不匹配客户等。

对此，河北证监局表示，各机构要高度重视新媒体展业风险，建立健全相关制度体系，将所有员工新媒体账户纳入合规管理体系，定期抽查展业内容，提高合规培训频率和质量，规范员工展业行为。积极发挥科技管理优势，实现对展业全流程管理。

早在2021年，上海证监局就在下发的《关于规范证券从业人员利用自媒体工具开展业务活动的通知》提出三点明确措施，要求各券商对照自查。

微博、抖音等自媒体工具开展业务活动的制度体系，明确业务流程要求。采取有效措施，对服务客户方式、内容、渠道进行统一规范和管理，确保内部管控机制与服务模式相匹配。要求证券分析师主动备案其使用的与提供证券研究报告服务有关的聊天群、自媒体账号、云共享平台账号等，定期与不定期对报备情况进行检查，避免报备流于形式。

二是优化监控方式，有效发挥日常监控作用。强化对员工利用自媒体工具开展业务活动的日常监控，持续优化、改进日常监控方式，使之更加科学、合理、有效。重点防范私自以公司名义、冠以公司职务或容易引发身份误导的方式对外公开发表言论的情况。

三是加强合规管理，提高合规执业教育。加强对证券从业人员的合规管理，通过持续性、针对性的执业培训和教育，督导证券从业人员在通过自媒体工具提供服务时，坚持执业原则，严守合规底线，恪守职业道德，提升风控意识。定期开展自查自纠，严格落实责任追究。发现重大道德风险问题的，及时向上海证监局报告。