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科创板IP资讯汇编

20230904-20230910

PART.1 科创板一周动态

日期

主体

审核状态

23.09.04

灿芯半导体（上海）股份有限公司

已问询

23.09.06

上海益诺思生物技术股份有限公司

23.09.06

大庆华理生物技术股份有限公司

23.09.06

武汉禾元生物科技股份有限公司

23.09.09

长沙北斗产业安全技术研究院股份有限公司

23.09.08

上海合合信息科技股份有限公司

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PART.2 科创板一周IP焦点归纳与建议

在本周被问询的企业中，灿芯股份被问询到核心技术与主营业务相关性的问题。发行人自主研发形成了全方位芯片设计技术服务体系；自主研发了一系列高性能IP（YouIP），并基于此形成了一系列可复用的行业SoC解决方案，最终建立了成熟且不断扩展的系统级芯片设计平台（YouSiP）。监管机构要求发行人结合各项业务与核心技术的对应关系、外采及人工成本比例、毛利率情况等，说明发行人在芯片设计及芯片量产业务（包括全定制与工程定制服务）中发挥的具体作用、核心技术如何应用及体现，是否符合《科创板股票发行上市审核问答》第10项关于“主要依靠核心技术开展生产经营”要求。

科创板优先支持拥有关键核心技术等先进技术、科技创新能力突出、科技成果转化能力突出的企业。科技成果转化能力突出，是指企业可以利用研发取得的先进技术形成主营业务收入。因此，除专利数量外，监管机构对企业披露的核心技术与主营业务的相关性亦格外关注。

需要注意的是，“主营业务收入”是指企业从事本行业生产经营活动所取得的营业收入，如工业企业的主营业务收入指产品销售收入。“形成主营业务收入”是指核心技术被运用于企业的主要产品或者主要服务，具体则需综合考虑核心技术与在主要产品/服务中的贡献比例、该产品/服务收入在企业总营收中的占比等因素。

针对审核过程中可能涉及的“核心技术与主营业务的相关性”相关问询问题，为及时妥善回复，我们梳理出以下回复重点，供（拟）科创板IPO企业参考：

1. 对各项核心技术与发行人主营业务进行逐项比对，说明相关性；

2. 对核心技术进行分类，并对核心技术来源、授权时间以及所应用的产品或业务进行分析，进一步证明各项核心技术真实性以及与发行人主营业务的相关性；

3. 说明发行人生产过程中的核心生产环节，核心技术在生产环节的具体体现，分析生产设备与和核心技术之间的关系；

4. 较早取得的核心技术经过不断技术迭代和研发，仍能与主营业务密切相关。

PART.3 科创板一周IP案例摘录

1

案例一

日期

2023-09-04

主体

灿芯半导体（上海）股份有限公司

行业

类别

软件和信息技术服务业

主营

业务

公司是一家专注于提供一站式芯片定制服务的集成电路设计服务企业。公司定位于新一代信息技术领域，自成立至今一直致力于为客户提供高价值、差异化的芯片设计服务，并以此研发形成了以大型SoC定制设计技术与半导体IP开发技术为核心的全方位技术服务体系。

披露

文件

关于灿芯半导体（上海）股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市申请文件的审核问询函的回复

问询概括1：

发行人参与了重大科研项目，继受取得6项发明专利和1项实用新型。

问询原文1：

（1）结合相关重大科研项目的内容、与发行人业务及技术的关系、发行人在其中发挥的作用、研发成果及应用情况等，进一步说明发行人的科技创新能力；

（2）继受取得专利的时间、来源，与公司产品服务及核心技术的对应关系，在发行人生产经营中的作用及重要程度，公司研发及技术形成是否依赖于其他第三方。

问询概括2：

发行人自主研发形成了全方位芯片设计技术服务体系；自主研发了一系列高性能IP（YouIP），并基于此形成了一系列可复用的行业SoC解决方案，最终建立了成熟且不断扩展的系统级芯片设计平台（YouSiP）；与其他芯片设计服务公司相比，发行人拥有较为丰富的高性能IP储备以及与工艺高度结合的完整设计服务能力，发行人的核心技术先进性以及核心技术与主营业务的相关性受到关注。

问询原文2：

（3）行业内开展芯片设计服务业务所需主要IP类型，发行人自研IP、外采IP及授权服务的具体来源、类型、数量、内容、用途及先进性对比情况，在产品服务中的重要程度，外购IP、自研IP及自研IP平台（YouSiP）的关系，与同行业可比公司的对比情况，“拥有较为丰富的高性能IP储备”的依据；

（4）结合发行人各项业务与核心技术的对应关系、外采及人工成本比例、毛利率情况等，说明发行人在芯片设计及芯片量产业务（包括全定制与工程定制服务）中发挥的具体作用、核心技术如何应用及体现，是否符合《科创板股票发行上市审核问答》第10项关于“主要依靠核心技术开展生产经营”要求；

（5）评价芯片设计及量产服务技术先进性的主要标准维度，发行人与可比公司产品服务技术先进性的对比结论，“拥有与工艺高度结合的完整设计服务能力”的具体依据。

问题类型：

从第三方受让专利；核心技术先进性；核心技术与主营业务的相关性

2

案例二

日期

2023-09-09

主体

长沙北斗产业安全技术研究院股份有限公司

行业

类别

计算机、通信和其他电子设备制造业

主营

业务

公司是一家研发和应用驱动型的高新技术企业，专注于无线电信号的生成、测量与处理，紧密围绕卫星导航和航天测控领域，坚持自主创新和国产可控，形成了导航仿真与测试评估、时空安全与增强、航天测控与地面测试三大业务方向。公司专注于所述业务方向的组件、设备、系统的研制、生产和技术服务，客户涵盖国防军工、公安、能源、交通、教育等多个行业。

披露

文件

关于长沙北斗产业安全技术研究院股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市申请文件的审核问询函的回复

问询概括1：

发行人自主研发了8项核心技术，攻克了多个技术难题，覆盖三大主营业务方向，拥有发明专利39项，多项核心技术指标与国内外同行业相比处于领先或持平水平，主要产品实现了国产可控，在关键技术指标等方面与竞争对手相比具有优势。发行人的核心技术先进性受到关注。

问询原文1：

（1）卫星导航与航天测控领域无线电信号生产、测量与处理等环节的核心技术构成，对应的功能和主要产品，发行人核心技术对应上述环节中何种领域；国内外主要竞争对手掌握相关技术的情况，发行人在核心技术研发布局、技术研发能力等方面的优劣势；

（2）发行人各主要产品方案制定、研发设计、系统集成及测试、校准与标定是否具有技术难点，发行人核心技术对应的应用环节、发明专利，是否属于行业成熟或通用技术，若否，相应的技术突破点、技术壁垒和先进性的具体体现，是否存在易被模仿、替代的可能，进一步分析核心技术先进性的具体体现；

（3）主要产品实现“国产可控”的依据，结合客户需求说明发行人各细分产品关键技术、性能指标，选取发行人主要产品主流型号与具有代表性的竞品进行充分对比，说明发行人产品优劣势与技术先进性，并说明依据。

问询概括2：

发行人共拥有82项授权专利，曾任职于国防科技大学的4名核心技术人员作为发明人的专利共42项，其中发行人自主研发38项，公司曾直接或间接参与7项国家北斗重大专项，承担或参与4项国家部委级研发计划或项目，6名核心技术人员曾获国家技术发明奖二等奖、卫星导航定位科技进步奖一等奖或军队科技进步奖一等奖；湖南省创新院系国防科技大学优秀军工技术高新成果转化平台，2022年1月以无形资产出资的方式将10项授权发明、1项申请中的发明专利和2项技术秘密投入发行人。

问询原文2：

（4）结合发行人当时产品技术水平与经营情况，说明参与相关重要研究项目的背景、原因和贡献程度，国防科技大学及相关院所是否共同参与，发行人获取相关机会是否与国防科技大学相关，是否存在依赖；

（5）结合前述问题回复情况，进一步说明发行人核心技术是否属于研发人员原单位职务发明，是否侵犯他人知识产权，是否存在权属纠纷或潜在纠纷，研发工作是否对国防科技大学等第三方存在依赖；发行人保护核心技术的具体手段，结合内部管理规定、合同约定等说明现有保护手段效力。

问题类型：

核心技术先进性；新员工在原单位离职一年内作出发明创造；合作研发中的知识产权权属问题

特别说明：本文内容仅供参考和交流使用，不代表作者及其所在单位的法律意见或建议。

关于我们

本团队深耕于知识产权业务近20年, 业务内容包括知识产权的确权、维权、运营等多方面。有“中国纳斯达克”之称的科创板在2019年正式开板，为众多科技创新型企业提供了融资新渠道，但我们注意到由于科创板定位的特殊性，知识产权问题已经成了众多企业上市的“拦路虎”，很多IP问题的咨询与服务都与科创板IPO项目有关。由此我们开始重点关注这一新兴业务领域，并着手设计了科创板IPO之IP专项法律服务产品。

针对科创板IPO，我们的服务内容贯穿（拟）科创板IPO企业申报科创板IPO的全流程，并可根据（拟）科创板IPO企业在各阶段的不同需求，分别设定尽职调查、整改完善、申报文件、问询回复和狙击应对等五方面的服务内容。

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本期编辑：黄茹琰