证券从业资格考试金融市场基础知识数字速记！！！考试时候遇到差不多三个数字题，直接就能选出来。

基础知识66分过了

1. 证券公司开展融资融券业务，在证券登记结算机构开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、信用交易资金交收账户

在商业银行开立：融资专用资金账户、客户信用交易担保资金账户

2. 同业拆借市场形成的根本原因：法定存款准备金制度

3. 标志现代金融市场的初步形成：阿姆斯特丹证券交易所

4. 资产流动性风险又叫市场流动性风险

5. 消费信用：各种贷款、提供房屋、高档消费品

6. 金融市场最重要的是价格机制

7. 社保基金支付失业救济和退休金，是最后一道防线

8. 货币政策控制货币供给，调节利率

9. 消费者信用控制不包括不动产（央行管）

10. 基础货币=通货+准备金

11. 货币乘数：货币供应量对基础货币的倍数，流通速度越大，乘数越小

12. 货币乘数M=(Rc+1)/(Rd+Re+Rc)

Rc:客户提取现金比率； Rd：法定存款准备金率；Re：超额准备金率

m=(C+D)/(C+R) m是货币乘数，C是流通中的现金，D是存款货币，R是商业银行存款准备金总额

13. 托宾q理论：M à r à P à q à I à Y

q是企业市场价值/资本重置成本

14. 融券保证金=保证金/（融券卖出证券数*卖出价格）*100%

15. 基金认购费=净认购金额*认购费率

16. 基金认购份额=（净认购金额+认购利息）/基金份额面值

17. 债券价格=[(面值*票面利率)/(1+到期收益率)] + [面值*(1+票面利率)/(1+到期收益率)²]（四-Q11）

18. 赎回金额=赎回总金额-赎回费用 —–六-Q7

=赎回份额*基金份额净值-赎回总金额*赎回费率

=赎回总金额*（1-赎回费率）

19. 申购份额=净申购金额/份额净值

=[申购金额/（1+申购费率）]/份额净值

20. 宏观经济变量不包括政策

21. 公司型基金投资者购买基金公司股票后成为股东

22. 公司型基金以发行股份的方法募集资金

23. 契约型基金根据合同运营；公司型基金根据公司章程运营

24. 目前我国基金全部都是契约型基金

25. 公司型基金投资者对基金运作影响大于契约型基金

26. 公司型基金和契约型基金区别：资金性质、投资者地位、运营依据不同

27. 自律管理的机构：交易所、证券业协会、登记结算机构

28. ETF：交易型开放式指数基金；LOF：上市型开放式基金

29. ETF：实物申购、赎回机制，一级、二级市场并存

30. ETF交换的是基金份额和一篮子证券或商品；LOF交换的基金份额和现金的对价；

31. ETF申购赎回在交易所；LOF申购赎回可以代销网点和交易所；

32. ETF申购资金要达到一定规模；LOF没有资金规定；

33. ETF完全被动式管理，拟合某一指数；LOF普通开放式基金增加了交易所交易方式；

34. ETF和LOF共同点：可以申购赎回；可以场内交易

35. ETF每15秒报价一次，LOF每1天报价一次净值

36. 直接受金融工具影响的央行政策工具的金融变量是操作目标

37. 简易程序基金不包括分级基金和基金中基金FOF

38. 股权投资基金：投资期限长，流动性差；管理投入资源多；专业；收益波动性高，高风险高收益；

39. 我国首个注册制场内市场：科创板（上交所）

40. 我国首个区域性股权交易市场：天津股权交易所

41. 我国首个专业性证券公司：深圳特区证券公司（7）

42. 我国首个股票指数期货合约：海南证券交易中心，标的：深证综合指数+深证A股指数

43. 最大的衍生交易品种：按名义金额计算的互换交易

44. 世界第一个开放式基金：美国

45. 宏观经济晴雨表：主板市场

46. 创业板（二板）市场承担风险资本退出窗口作用

47. 中小板（新三板）“两个不变”：法律法规相同；上市条件和信息披露相同

48. 四板市场：区域性股权交易市场，省政府批准的，非公开交易市场

49. 买断式回购：协商设定保证金

50. 基金交易费：（浇花经过证管）交易佣金、印花税、经手费、过户费、证管费

51. 基金运作费：开户、银行汇划手

52. 基金管理费通常和基金规模成反比

53. 国债柜台交易：8

54. 全国性资本市场形成和初步发展1993-1998

55. 上交所成立：1990.11.26；开业：1990.12.

56. 深交所成立：1991.4；开业：1991.7.3

57. 证券业协会：1991.8

58. 证监会：1992.10

59. 《证券法》：1999.07

60. 中小板：2004.05

61. 创业板：2009.10

62. 地方政府自行发债试点2011

63. 银保监会：2018

64. 科创板2019.6

66. 集合竞价开盘：9：15—9：25

67. 连续竞价时间：9：30—11：30；13：00—14：57

68. 集合竞价收盘：14：57—15：00

69. 美国州政府可以发行：（收益）债务债券（教育治安）或收入债券（收费公路…）

70. 新型货币政策工具：SLO短期流动性调节工具\

SLF常备借贷便利\

MLF中期借贷便利\

PSL抵押补充贷款\

TLF临时流动性便利

71. MMF：货币市场基金，平均期限120天

72. CPI：消费者物价指数

73. OTC：场外交易市场，即柜台交易市场或店头市场，由柜台交易、第三、第四市场构成

74. LOF：上市开放式基金

75. 股指期货交割结算价：最后交易日 标的指数最后2个小时的算术平均价

76. 单只私募基金达到5000万，5天内披露基金净值

77. 调查操纵市场，内幕交易时候暂停买卖不得超过15天//限制买卖3个月

78. 可交换公司债券，不低于募集说明书日前20个交易日股票均价和前1个交易日均价

79. 基金注册简易程序20个工作日，普通程序6个月

80. 无记名股票开股东大会，30日前通知开会时间地点

81. 金融债券60个工作日发行

82. MMF货币市场基金平均期限120天

83. 短期次级债：3个月~1年（含1年）

84. 转融通不超过6个月

85. 非公开发行股票6个月内不得转让

86. 全国银行间债券市场质押式回购1-365天

87. 投资咨询、财务顾问、资信评级人员：2年经历

88. 投资者风险承受能力评估结果不超过3年

89. 持有时间低于3年，不能免收后端申购费

90. 公募基金合同5年以上

91. 可转债：1-6年

92. 中期国债1-10年

93. 长期国债10年以上

94. 信用评级业务档案10年保存，且不低于存续期满或受评主体违约5年

95. 我国国际市场的金融债券最长的12年

96. 封闭式基金5年以上，10-15年，受益人大会通过可以延期

97. 混合资本债券期限15年以上，10年内​不可赎回

98. 期货：不实物交收，到期反向交易、平仓

99. 央行：票据再贴现、票据再抵押

100. IPO在创业板上市，交易所审核，证监会注册