2023年4月19日，江苏省证券业协会经纪业务与财富管理专业委员会（以下简称委员会）在无锡召开学习交流会。委员会主任委员、国联证券副总裁尹红卫主持会议，委员会委员、江苏证监局机构监管处代表以及协会工作人员参加会议。

会议重点围绕全面实行股票发行注册制和新《证券经纪业务管理办法》出台后，经纪业务如何合规展业，在适当性管理、投资者教育以及客户投诉和纠纷化解方面的做法，财富管理业务体系和业务模式，客户定位和获客模式，在服务实体经济方面的思路和做法，与其他业务条线协同合作的经验等内容进行交流讨论。

华泰证券以“坚持长期主义，创造长期价值”为主题介绍了公司以客户为中心，客群、员工分类分级和投顾队伍管理及建设，打造基于数字化平台的财富管理模式；国联证券以“基金投顾业务的现状和发展”为主题介绍了国内外基金投顾业务的发展现状和公司优化B端服务体系，重视投研团队和资产配置体系等基金投顾业务开展情况。

参会代表围绕会议主题展开了热烈深入的交流和讨论。参会代表一致认为，证券经营机构财富管理转型需要引导投资者坚持长期主义，创造长期价值，基金投资顾问真正能实现客户利益、公司利益和员工利益高度一致，从关注客户交易频率到关注客户资产规模增长，呈现跨时代的变化，是未来引领财富管理的核心方向。同时，在展业过程中应充分发挥投资者教育的重要作用，做好投资者适当性管理和纠纷化解工作。会后，参会代表参观了国联证券投资者教育基地，进一步学习交流投资者教育工作。

下一步，委员会将继续保持定期交流机制，紧紧围绕行业热点和协会工作重点有序开展各项活动。

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