ailucy 2023年10月27日 星期五 上午 11:01
来源 | 谈科创论知产
截止到2023年8月27日，科创板总计申报企业935家。其中，终止242家（含终止注册、不予注册），上市企业558家。上周(0821-0827)新增受理0家；新增终止1家：树根互联；新增上市1家：泰凌微（688591）。上周情报短播
1. 福建海创光电专利以实用新型专利为主，发明专利较少，被问原因；2. 树根互联主动撤回终止，曾被问技术创新是否依赖三一集团；3. 格蓝若涉较多产学研合作、排他许可、转让等，独立研发能力被关注。
福建海创光电专利以实用新型专利为主，发明专利较少，被问原因
福建海创光电成立于2016年，公司产品主要包括激光光学元器件及激光模组，可以实现激光的发射、传输及接收等功能，满足下游不同类型激光应用系统客户的需要，并已形成激光雷达业务、工业激光业务、光通讯业务、生物医疗及其他业务四大业务板块。在首轮问询中，审核机构关注到“公司共拥有项专利权，其中15项为发明专利，117项为实用新型专利，前述专利中35项为继受取得；发行人核心技术中有3项为专有技术，未申请相关专利”。要求企业说明：继受取得专利的具体来源，公司专利以实用新型为主，发明较少的原因及合理性，与同行业可比公司的比较情况。在答复中，公司解释：公司成立时间较晚，初期业务与产品以光学元件为主，经过在光电子技术上长期的研发和实践经验、技术积累，公司在工艺流程、工艺诀窍、工艺经验等方面总结凝练后方才形成了相关核心技术。另一方面，若将该等核心技术申请为专利，则需要对相关专利的技术方案、技术特征等信息进行公开，竞争对手容易了解公司相关技术路径，进而可能对公司的工艺进行模仿，存在削弱公司核心技术优势的风险。因此，公司在成立早期并未将所有核心技术申请发明专利。图片来源：海创光电首轮问询答复
另外，在与同行业可比公司的对比中，海创光电针对低于炬光科技的情况，解释说明：发明专利的数量能够满足当前的业务发展需要，其与炬光科技有较大差异主要系公司成立时间较晚。【点评】专利数量，尤其同一时期的专利数量，在一定程度上能够反映企业创新成果的产出情况。对于工艺类核心技术，是否申请专利，应考虑工艺披露后的可模仿性、申请专利后的侵权可识别性、以及相应工艺对产品结构等方面的影响，进而判断哪部分适合保密、哪部分适合用专利保护；对于技术先进性，需要更多的关注专利与核心技术、产品之间的对应关系，以及各竞争对手之间的相关技术与相应产品效果差异。树根互联主动撤回终止，曾被问技术创新是否依赖三一集团上周，提供工业互联网解决方案的树根互联在披露首轮问询8个月后，主动撤回而终止。树根互联是三一重工“少东家”梁在中实控的企业，可以回顾之前的文章（背靠三一集团，树根互联能否成为工业互联No.1？）。在首轮问询中，审核机构关注到：树根互联与三一方联合申报的政府补助项目中，部分涉及互联网平台的项目由三一方牵头且树根互联分摊少部分经费；以及存在与第三方21项合作研发项目的情况。要求树根互联说明：三一方是否掌握树根互联的核心技术，公司技术研发及产品创新是否依赖于三一方等关联与第三方，是否影响公司独立自主的研发能力。在答复中，树根互联解释：相关项目的合作内容主要系在制造业多元场景下对相关平台进行试验测试验证和工业场景推广应用，不涉及根云平台本身的技术研究和开发。另外，在具体研发项目的实施过程中，为了实现技术和产品在市场中快速落地，树根互联会根据实际需要联合相关单位进行合作研发。其中，所有的核心技术均系树根互联独立自主研发形成，合作方主要是对核心技术进行验证、示范或者形成行业标准规范。格蓝若涉较多产学研合作、排他许可转让等，独立研发能力被关注武汉格蓝若，主要从事互感器计量性能智能监测装置的研发、生产和销售及相应在线监测平台开发建设等技术服务，为电力行业客户提供计量性能管理综合应用服务方案，从而有效地保障电网运行的安全性、稳定性和可靠性。在上周披露的首轮问询答复中，审核机构关注到企业“与华中科技大学开展产学研合作，共计开展7项委托研发项目，并从华中科技大学获得了3项发明专利的排他许可，继受取得了4项发明专利等情况”，要求企业说明：相关产学研合作的背景和过程，委托研发项目、排他许可、继受取得的发明专利对发行人生产经营的影响，是否涉及发行人的底层技术，相关技术对发行人收入的影响；以及是否具有独立研发能力。格蓝若在答复中回应：华中科技大学李红斌教授从原理的理论层面给予公司指导，经过公司研发团队不断的探索和改进，将原理性的可行性研究逐步落地，陆续独立完成了模型的搭建、算法的自主研发、产品硬件装置和软件系统的独立设计、原理样机的独立研制以及成品的持续改进迭代，最终实现了产业化应用；
公司与华中科技大学的合作不涉及公司核心技术的核心开发工作；
3项发明专利的排他实施许可为对公司新产品开发具有原理性辅助研究作用，不涉及公司的底层核心技术，公司已独立完成相关产品的初始开发工作，专利实施许可到期不会对公司生产经营产生重大影响；
针对继受取得发明专利，仅在应用于特殊少数监测场景下的互感器计量性能智能监测装置中嵌入上述专利相关的算法，其对应的技术并非公司底层核心技术的主要组成部分。报告期内，公司的互感器计量性能智能监测装置尚未应用于上述专利技术所适用的特殊场景，继受取得的发明专利对公司收入影响较小。超凡科创板IPO知识产权解决方案服务团队马志勇
中科院博士
数据与咨询事业部副总经理
黄亚茹IPO解决方案专家专利代理师/高级咨询师张栋栋资深检索分析师 高级咨询师科创板知识产权风控专家王宗文信息技术领域IPO解决方案专家资深检索分析师唐志勇资深检索分析师执业专利代理师崔振半导体芯片部经理专利代理师半导体、光电领域专家-END-客/户/案/例 活/动/推/荐
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