中国证券监督管理委员会江苏监管局行政处罚决定书（模塑科技）

原文发布日期：2023年1月4日

转载自：中国证监会网站

当事人长青路。

曹克波,男,1969年5月出生,模塑科技董事长、总经理,住址:江苏省江阴市。

钱建芬,女,1967年11月出生,模塑科技财务总监,住址:江苏省江阴市。

朱晓华,男,1970年6月出生,模塑科技副总经理、北京北汽模塑科技有限公司(以下简称北汽模塑)总经理,住址:江苏省南京市鼓楼区。

刘华,男,1977年10月出生,模塑科技财务经理,住址:江苏省江阴市。

依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我局对模塑科技信息披露违法违规行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。以上当事人未提出陈述、申辩意见,也未要求听证。本案现已调查、审理终结。

经查明,当事人存在以下违法事实:

模塑科技通过违规多确认收入、少确认成本及费用方式

一、模塑科技将

模塑科技长期为参股公司北汽模塑提供技术开发服务。

二、模塑科技确认北汽模塑

三、模塑科技通过要求供应商配合提供虚假采购折扣以虚减成本

四、模塑科技

用虚减197.71万元,利润总额虚增197.71万元。

我局认为,根据《证券法》第七十八条第一款和第二款的规定,发行人应当及时依法履行信息披露义务,披露的信息应当真实、准确、完整,简明清晰,通俗易懂,不罚。

根据《证券法》第八十二条第三款、《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第五十八条第一款和第三款、《信息披露违法行为行政责任认定规则》(证监会公告〔2011〕11号)第十五条和第十七条的规模塑科技上述信息披露违法行为的其他直接责任人员;财务经理刘华,虽不是模塑科技的董事、监事、高级管理人员,但有确切证据证明其参与实施了上述第一、二、三项违法行为,是模塑科技上述信息披露违法行为的其他直接责任人员。

上述违法事实,有相关人员谈话笔录、公司情况说明、财务凭证、有关合同材料等证据证明,足以认定。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十七条第二款的规定,我局决定:

一、对模塑科技责令改正,给予警告,并处以一百二十万元罚款。

二、对曹克波给予警告,并处以八十万元罚款。

三、对钱建芬给予警告,并处以六十万元罚款。

四、对朱晓华、刘华给予警告,并各处以五十万元罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可以在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

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