原标题：*ST大集（000564供销大集） 信披违规+预处罚已下达+近期本所将进行多批次立案

公司全称：供销大集集团股份有限公司

股票代码：000564

索赔理由：上市公司涉嫌证券虚假陈述，股民有权提起赔偿诉求

一、索赔条件

在2017.1.1 至 2021.1.29 买入ST大集（000564 供销大集）股票，且在 2021.1.29 晚间收盘时仍然持有该只股票的投资者，有望通过诉讼获赔。

以上索赔登记条件仅代表江苏

二、案情背景

2021.12.17晚间， ST大集收到证监会《立案告知书》（证监立案字009202102号），因公司涉嫌信息披露违规，证监会决定启动立案调查————这意味着证监会已经锁定ST大集的违规线索。

2022.8.23晚间，ST大集收到证监会《行政处罚事先告知书》（处罚字〔2022〕127 号）,这意味着证监会对ST大集信息披露违规的全部事实已经查清，接下来走完陈述、申辩和听证这三个程序性事项，即可下达正式的处罚决定。

*ST大集（供销大集），前身是1959年成立的陕西省西安市民生百货商店，发展至今，业务已经涵盖酷铺商超、民生百货、中国集和大集数科供应链金融等，*ST大集也是海航集团旗下公司。

大集在内的多家“海航系”上市公司因涉嫌信批违规被证监会立案调查，其中“海航控股（600221）”于8月10日收到《行政处罚事先告知书》，也是海航系第一家收到预处罚文件的下属公司。紧接着，8月23日、24日，ST大集（000564）、海航基础（600515）再陆续收到证监会下达的预处罚文件。

（一）ST海航（海航控股600221、900945）；2021.12.17收到证监会《立案告知书》（证监立案字0372021092 号），因涉嫌信息披露违法违规，证监会决定立案调查。索赔条件：2018.1.3至2021.1.29期间买入海航控股。

（二）ST海投（海航投资000616）:2021.12.16收到证监会《立案告知书》（证监立案字0212021001号），因公司涉嫌信息披露违法违规，证监会决定立案调查。索赔条件：2016.11.30到2021.4.29买入该股。

（三）ST基础（海航基础600515）；2021.12.17收到证监会《立案告知书》（证监立案字0372021091号），因公司涉嫌信息披露违法违规，证监会决定立案调查。索赔条件：2018.1.1至2021.1.29买入该股。

（四）ST海越（海越能源600387）：2021.12.17收到证监会《立案告知书》（证监立案字 01120210014号），因涉嫌信息披露违法违规，证监会决定立案调查。索赔条件暂定为：在2021.12.17及之前买入，或在2021.4.29及之前买入。

（五）ST大集（供销大集000564）；2021.12.17收到证监会《立案告知书》（证监立案字009202102号），因公司涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对公司立案调查。索赔条件：2017.1.1 至2021.1.29买入该股。

（六）海航冷链 (83

（七）ST新生（832297），属

（八）ST易航（831608），属于

（九）首航直升（832494），属于新

四、ST 大集的违规情况

根据行政处罚事先告知书，证监会已查明ST 大集涉嫌违法的事实如下：

海航集团通过“海航集团-事业部/产业集团-单体公司”三层管理结构实际管理下属公司。在财务上施行全集团一体化、垂直化、三层式控制及管理；在资金上施行现金流一体化管理，资金由海航集团统一调拨；在人员安排上由海航集团统筹制定管理制度，统一任命定岗。ST 大集属于前述“单体公司”，在财务资金管控方面缺乏独立性，其与相关关联方的资金往来、签署对外担保合同等，均在海航集团的组织及操控下完成，由此导致 ST 大集未按规定披露非经营性关联交易和关联担保事项。

（一）未依规披露非经营性关联交易

2019 年，ST 大集与关联方通过投资理财方式发生非经营性关联交易 9

ST 大集应当及时披露上述事项，ST 大集未按规定及时披露。

（二）未按规定披露关联担保事项

2017年上半年，ST大集以定期存单、房产为关联方融资提供担保，涉金额39亿元，占2016 年经审计净资产的13.69%；下半年以定期存单为关联方融资提供担保，涉金额5亿元——全年担保额共约44 亿元，占 2017年经审计净资产的 14.07%。

2018 年上半年，ST 大集为关联方提供房产抵押及信用保证，涉金额15.9 亿元，占 2017 年经审计净资产 5.08%；下半年为关联方提供定单质押及信用保证，涉金额8.1亿元——全年担保金额共24亿元，占2018年经审计净资产的7.54%。

2019年上半年，ST 大集以10.53 亿元定期存单、信用保证为关联方提供担保，占2018年经审计净资产的3.31%。下半年以定期存单及结构性存款为关联方融资提供担保，涉金额 35.25 亿元——全年担保金额共 45.78

2021.1.30，供销大集披露《关于上市公司治理专项自查报告的公告》，公司自述在自查中发现存在以上公司股东及关联方非经营性资金占用、未披露担保等情况。

五、破产重整与披星带帽（*ST）

2021.2.10晚间，供销大集公告称，已收到海南高院(2021)琼破申21号《民事裁定书》及(2021)琼破21号《决定书》，高院已裁定受理债权人“睿达信公司”对供销大集的重整申请。该股于2021.2.19起被实施“退市风险警示”，股票简称由“供销大集”改为“*ST大集”。

段落的“无法表示意见”的“非标”审计报告。

审计报告出具否定意见。深交所要求公司说明资金占用和违规担保发生时涉及的主要业务环节、审批流程等，说明公司已实施和拟进一步实施的整改措施等。

表示公司及海航集团及相关关联方已被法院受理破产重整，公司正尽全力配合相关股东及关联方解决资金占用及未披露担保事项，待公司重整计划经法院裁定批准并执行完毕后，上述事项即整改完毕。

六、叠加“其他风险警示”（*ST）

2021.3.1，因未能在公告后一个月内解决公司 2021.1.30发布的《关于上市公司治理专项自查报告的公告》中披露的非经营性资金占用、未披露担保等问题，根据《深交所股票上市规则》，该股已于 2021.3.1开市起，被叠加实施“其他风险警示”。

七、撤销“退市风险警示”和“部分”其他风险警示

2022.6.21，因审计机构信永中和会计师事务所对ST大集的2021年度财报和 2021年度内控有效性，分别出具了无保留意见审计报告，经审核，深交所同意撤销”退市风险警示”和“部分”其他风险警示情形。

八、最新财报

本文设置“最新财报”一栏，是分析投资者的实际获赔概率，也就是在获得胜诉判决之后，投资者能否获得实际赔付，即海航控股的赔付能力问题。（预）处罚告知书虽已落地，但ST大集仍然面临着2022年的业绩大考。

半年报显示，2022年上半年ST大集实现营收6.78亿元，同比下降26.05%；归母净利润为1.34亿元，同比扭亏为盈；扣非归母净利润亏损2.39亿元，公司尚有净资产123.6亿元。

另外，2022年上半年，公司自述未再发生控股股东及其他关联方非经营性资金占用，也未发生新增对外担保。

关于前述的控股股东及关联方非经营性资金占用、未披露担保的问题，经过案涉各方整改，已通过《供销大集集团股份有限公司及其二十四家子公司重整计划》和《三百二十一家重整计划》解决。截至 2022.4.24，据信前述问题已整改完毕，非经营性资金占用已通过受领现金、取得海航集团破产重整专项服务信托份额及海航商控等以资本公积转增股本获得的股票让渡给ST大集的方式得以解决。重整企业提供的未披露担保对公司的影响，已通过控股股东及其一致行动人、特定关联方向供销大集让渡转增股票和供销大集获得现金及信托计划份额以消除，非重整企业提供的未披露担保已由主债务人通过置换抵押资产的方式解决完毕。

综合以上所有关于ST大集资产状况（赔付力）的信息研判，目前公司净资产仍然非常可观，并且前述违规担保和资金占用的情形已完成整改和对价支付，准备索赔的投资者完全应当消除索赔顾虑，积极加入索赔，胜诉之后获得实际赔付的可能性非常大。如果投资者有顾虑，可申请本所为大家垫付索赔费用。

九、后期诉讼索赔时应当提供的材料

1、到证券营业部，打印《对账单》（即“交易记录流水明细”），并加盖业务章或公章，（打印时间跨度：从首次购入日至打印日），打印ST大集（000564供销大集）的单只股票或者多只股票的对账单均可。如有融资融券交易，两个账户均打印；

2、证券营业部盖章的账户基本信息证明（即“开户确认单”或“账户信息表”均可，只要含姓名，身份证号，证券账户号等基本信息就行。如果在上述《对账单》中已经含有身份证号，则不用再提供此项证明，或在交易记录中注明身份证号，加盖章）及身份证复印件。

3、赴 西安中院

除上述材料外，您无需再提交任何材料，剩余文件资料将由胜衡事务所为您准备，提供“一站式”服务。

（匹凸匹、岩石）、抚顺特钢、中安消、上海普天、新纶科技（新纶新材）、长园集团、奥瑞德、庞大集团、飞乐音响、济南高新、雅百特、中兵红箭等系列股民索赔案件。