8月7日，华信证券母公司华信证券公告称，经与相关方充分沟通、认真分析，公司决定撤回此前40亿元定增申请。

继中原证券之后，在短短半个月的时间里，它是第二家撤回定增申请的券商，并奔向节约资金的新路。

值得一提的是，浙江证监局也在8月7日披露了罚款情况，直指华鑫证券杭州分公司及相关责任人的违规行为。据悉，该分公司负责人对经纪人工资的管理和支付存在违规行为，并留存和使用其他经纪人的工资卡。

华鑫股份撤回定增申请

8月7日，华新股份发布公告称，根据公司向特定对象发行股票的进展情况，综合考虑发行方案调整等因素和公司实际情况，经过充分考虑，经与有关方面沟通并认真分析，公司决定终止向特定对象发行股票，并撤回相关申请文件。

券商中国记者获悉，华鑫股份已于2022年12月23日发布定增预案，拟募集资金不超过40亿元，全部用于对华鑫证券增资。从投资方向来看，华鑫证券拟用不超过15亿元扩大两项融资业务规模，不超过15亿元用于发展自营业务。此外，还将加大信息系统建设、补充流动资金、偿还债务等作用。计划投资不超过5亿元。

对于定增的必要性，华鑫股份曾表示，华鑫证券较低的净资本已成为制约其进一步发展的瓶颈。公司业务经营和业绩排名接近或超过行业中位，但公司净资本仅排名行业第79位，与行业龙头券商仍有较大差距。

值得一提的是，今年4月，上交所《审核问询函》中提到，要求华鑫讨论募集资金投资自营及融资业务的合理性，“是否有利于发挥最大效应”《募集资金使用情况》进行了详细说明。

在定增反馈回复中，华鑫股份解释称，截至2022年底，公司合并资产负债率达到69%（扣除代理证券交易），债务融资总额超过100亿元，债务融资空间有限增量方面，40亿元定增募资可显着优化资本结构。

华鑫证券2023年上半年未经审计财务报表显示，公司今年上半年实现营业总收入7.87亿元，净利润1.33亿元。截至2023年6月30日，华鑫证券净资产为68.29亿元。

采取节省资金的新方式

短短半个月内，这是第二家券商撤回定增申请。

就在7月21日，中原证券也撤回了不超过70亿元的定增计划，该计划前后已收到三轮问询。对于退出原因，中原证券表示，“目前我们综合考虑资本市场环境、实际情况和融资安排等因素，经过认真分析论证，决定终止本次股票发行”。向特定对象发行，并向证券交易所申请撤回相关申请。”文档。”

券商中国记者了解到，当前监管层和股东越来越关注券商的资金使用效率和投资回报率。对于证券公司再融资来说，融资规模以及融资的合理性和必要性非常重要。

此前，就在华泰证券配股预案发布三天后，证监会出面表示，已关注上市券商再融资行为。增强合规风控意识，坚持稳健经营，走资本节约高质量发展新路，发挥好资本市场“把关人”作用。

今年以来，国联证券、南京证券、财大证券等3家券商对融资项目进行了细致的调整，也紧跟监管倡导的方向，减少融资和投资。自营、两融等重资本业务。加大财富管理和信息技术投入。

华鑫证券杭州分公司因保管、使用其他券商工资卡被罚款

值得一提的是，浙江证监局8月7日还披露了对华鑫证券杭州分公司及相关责任人的两起罚单。

据悉，华鑫证券杭州分公司、杭州飞云江路证券营业部（简称飞云江路营业部，已撤销并入杭州分公司）员工工资管理和分配不规范，部分券商工资卡被提供华鑫证券。鑫证券杭州分公司负责人单长娜的保管和使用等问题反映出，杭州分公司及飞云江路营业部合规管理意识淡薄，内控不健全。

因此，浙江证监局决定采取监督管理措施，责令华鑫证券杭州分公司改正，并记入证券期货市场诚信档案。当时，华鑫证券杭州分公司负责人单昌娜也被罚款。浙江证监局决定对单长娜采取监督管理措施予以改正，并记入证券期货市场诚信档案。

据悉，经纪人是经纪人的兼职岗位，经纪人与经纪人签订代理合同。长期以来，经纪人并不被视为经纪人的“雇员”。

目前国内券商的收入形式有两种，一种是固定工资，达到一定交易量后可以进行佣金，但佣金比例相对较小；另一种比较常见，就是没有底薪，收入完全靠提成提成，提成较高。如果完全依靠佣金，就会存在一定的灰色地带，就是佣金如何分配。据一位兼职经纪人介绍，一般来说，工资卡都在经纪人本人手里，但如果工资卡背后的收入不属于经纪人本人，那就另当别论了。

近年来，随着券商财富管理转型的深入，券商以“招客、炒股、赚佣金”为主的经纪业务模式不再盛行，而以“招客、炒股、赚佣金”为核心的券商业务模式已不再盛行，而以“招客、炒股、赚佣金”为核心的券商业务模式已不再盛行，而以“招客、炒股、赚佣金”为核心的券商业务模式已不再盛行。“配置产品、提供咨询、收费服务”然后慢慢兴起。曾经占据证券行业第一大地位的券商数量也逐渐萎缩，取而代之的是不断增长的投资顾问数量。

中国证券业协会数据显示，今年以来，券商人数减少近4000人，投资顾问人数则增加近1500人。截至8月8日，各证券公司共有证券经纪人40962人，投资顾问75818人。

许多券商正在逐渐放弃经纪人模式。以此次被罚款的华鑫证券为例。华鑫证券目前共有券商577家，在129家券商中排名第25位。不过，华鑫证券也在不断减少对券商的依赖。今年以来，华鑫证券已减少了近百家券商。