证券行业文化建设专业委员会

1.10-11月，委员会专题工作小组根据监管部门意见修改完善《进一步巩固推进证券行业文化建设工作安排》。《工作安排》已于11月25日发布。

2.11月，委员会专题工作小组结合《进一步巩固推进证券行业文化建设工作安排》相关内容，起草《证券行业高质量发展目标及行动计划》中行业文化建设相关章节。

发展战略专业委员会

1.10-11月，贯彻落实党的二十大精神，修改完善《证券行业高质量发展目标及行动计划（征求意见稿）》，并向证监会机构部征求意见。

人才发展专业委员会

1.12月19日，就《证券行业专业人员水平评价测试自主考场管理细则》向全体委员会成员征求意见。

投资银行专业委员会

1.10月28日，委员东北证券副总裁梁化军作为抽签人参加协会组织2022年第四批首发申请企业现场检查抽查工作抽签仪式，随机抽取3家企业作为现场检查对象，一创投行、华龙证券作为行业代表对抽签过程进行了全程见证。

2.11月4日，受证监会委托，委员会召开保荐机构执业质量评价专题会议，就相关评价体系的总体原则、具体思路、框架等内容事项进行讨论，并研提意见建议。

3.12月2日，协会发布《证券公司投行业务质量评价办法（试行）》并启动2022年评价工作。12月7日，协会组织召开证券公司投行业务质量评价专家评审会，副主任委员华泰联合证券江禹，委员天风证券洪琳、华金证券胡旭作为证券公司代表参加会议。

4.10-12月，委员谌传立、花金钟、梁化军等3人的稿件在《中国证券》“稳步推进注册制改革”专栏刊发。

证券经纪与财富管理专业委员会

1.11-12月，组织修订《证券公司为期货公司提供中间介绍业务协议》形成《证券公司为期货公司提供中间介绍业务协议（示范文本）》（征求意见稿）并向机构部和全行业征求意见。根据意见反馈情况作了进一步完善，适时推动正式发布程序。

融资融券业务专业委员会

1.12月，委员会就行业关注课题进行研究，完成《发挥转融券市场化效能，促进融券业务高质量发展》和《扩大出借人范围，促进融券业务高质量发展》两篇报告。该项工作由主任委员单位银河证券牵头，华泰证券、国泰君安证券、招商证券、广发证券、申万宏源证券及中泰证券等委员单位参与了相关工作。

2.10-12月，委员会组织起草《证券业务示范实践第X号-融资融券风险管理》，以促进融资融券业务的高质量健康发展，目前已形成初稿。该项工作由副主任委员单位华创证券牵头，委员单位东方证券、国泰君安证券参与了相关工作。

3.10-12月，委员会全面梳理融资融券业务、股票质押业务相关制度规范，结合行业发展情况及业务风险点，评估政策的实施效果和适用性，并提出相关细化、优化、完善的意见和建议。该项工作由中信建投证券、海通证券共同牵头完成。

固定收益专业委员会

1.10月14日，副主任委员单位东吴证券就证监会省部级课题2022年度选题建议研提意见。

2.10月21日，国信证券、中金公司完善牵头的重点课题，并完成刊登《传导》或报送监管部门的相关程序。

3.10月28日，中信证券、中信建投证券与中金公司等委员单位为《公司债券承销业务尽职调查指引》《公司债券业务工作底稿细则》涉及的知名成熟发行人与中介机构责任边界等相关内容研提建议。

4.11月2日，招商证券、东吴证券、银河证券等委员单位为《证券公司公司债券业务执业能力评价修订方案》阅提意见。

5.11月10日，委员单位中金公司、中信证券、中信建投证券参加协会组织的《公司债券管理条例》专题会议并参与讨论相关问题。

6.11月15日，招商证券、海通证券就公司债券违约风险处置的示范实践研提意见。

7.12月1日，主任委员单位与副主任委员单位招商证券、东吴证券、第一创业证券分别就最高人民法院某金融审判规则研提意见。

绿色发展专业委员会

1.10月20日，副主任委员单位国泰君安证券结合二十大报告起草了《证券行业助力“碳达峰 碳中和”目标行动方案》初稿，明确证券行业助力碳达峰碳中和的行动目标、基本原则、主要措施和保障机制。

2.11月1日，主任委员单位兴业证券牵头起草了第3期《证券公司双碳工作报告（2022年三季度）》并报证监会债券部。

3.11月16日，主任委员单位兴业证券牵头起草《证券公司开发碳汇资产助力乡村振兴绿色发展的示范实践目录》并持续推进示范实践起草工作。

4.12月1日，委员单位中金公司研究起草《证券公司开展绿色证券业务助力碳达峰碳中和的示范实践》，现已形成大纲并推进初稿起草工作。

5.12月2日，主任委员单位兴业证券、副主任委员单位长城证券和海通证券共同编写《国内外公司环境、社会和治理（ESG）评价标准比较和评价结果应用的研究》，并发刊《传导》。

场外市场与衍生品业务专业委员会

1.10-11月，委员单位中金公司、中信证券、申万宏源证券、华泰证券参与两期证券公司场外衍生品执业能力提升网播课授课。

2.11月，联合清华大学五道口金融学院开展“衍生品服务实体经济”征文活动，就衍生品服务实体经济、满足居民财富管理等向社会公开征文。

3.12月，联合中证报价召开场外委专题会，就收益凭证风险监测指标体系听取专家意见。

证券分析师与投资顾问专业委员会

1.10月，委员会根据行业和监管部门反馈意见召开专题会议，完善《证券公司提供投资价值研究报告执业行为规范（征求意见稿）》。

2.11月，委员会根据业务发展需要组织专题小组完成《发布证券研究报告执业规范》、《证券分析师执业行为准则》、《证券分析师参加外部评选规范》修订工作,以加强对发布证券研究报告业务和证券分析师自律管理，促进证券公司研究业务健康发展。修订稿于11月7日发送行业征求意见。

首席经济学家专业委员会

1.2022年12月20日，中国证券业协会召开2022年四季度证券基金行业首席经济学家例会，会议结合学习贯彻党的二十大和2022年中央经济工作会议精神，围绕2023年国内外经济环境与经济稳增长政策分析、建设中国特色现代资本市场进行了深入交流讨论。中金公司首席经济学家彭文生、中国银河证券首席经济学家刘锋、中银国际证券全球首席经济学家管涛、东方证券首席经济学家邵宇、浙商证券首席经济学家李超、光大证券首席宏观经济学家高瑞东、富国基金首席经济学家袁宜参加会议，瑞银证券中国首席经济学家汪涛应邀参加交流。管涛主持本次会议。相关政府部门及证监会有关部门、系统单位和证券业协会负责人，首席经济学家委员等近100人参加了本次例会。会议成果在《传导》刊发。

2.11月底，委员会全体委员参与首席经济学家2023年一季度经济预测问卷调查、首席经济学家和行业首席分析师问卷调查。调查结果在第四季度例会上发布。

3.10-12月，红塔证券首席经济学家李奇霖按照信息报送要求提供宏观经济形势分析相关研究报告。

国际合作专业委员会

1.9-12月，开展委员会重点课题研究工作，组织开展证券公司结售汇业务开展情况调研、金融市场国际化风险管理与防范研究和证券行业数据跨境研究，分别完成相关研究报告。

股权与另类投资业务专业委员会

1．11月30日，委员会完成《证券公司另类投资子公司业务发展调研报告》，刊发于《传导》58期。该项调研由海通创新、国君证裕共同完成。

合规管理与廉洁从业专业委员会

1.10月，根据证监会反馈意见，修改完善《证券公司洗钱和恐怖融资风险自评估示范实践（征求意见稿）》，并向人民银行反洗钱局征求意见。

2.10月27日，向委员会全体委员发送证券公司廉洁从业管理专题交流会议有关廉洁从业管理工作经验交流材料。

3.10 -12月，委员会开展投资银行业务中证券公司虚假陈述责任和应对的研究工作，起草并发布《投资银行业务中证券公司虚假陈述责任和应对情况调查表》，此项工作由国信证券牵头完成。

风险管理专业委员会

1.11月2日，委员会课题小组召开压力测试指引修订工作专题会，成员单位围绕《证券公司压力测试指引》修订工作进行讨论交流。会后根据讨论意见修订指引内容，研究起草《证券公司压力测试案例库》。

2.10-12月，委员会管理指引专题小组根据监管部门意见修改完善《证券公司操作风险管理指引》，细化完善管理职责、归纳主要业务管理要点，进一步形成修改稿。

3.10-12月，委员会专题小组按照行业建议进一步完善《证券公司同一业务及同一客户风险管理示范实践》，整理形成《征求意见采纳情况表》。

证券科技专业委员会

1.10月28日，协会推出《中国证券》“证券业数字化转型与科技化智能化发展”专辑，征集展示行业数字化转型优秀征文，促进行业交流。副主任委员刘汉西、毛宇星、俞枫、唐沛来，委员汪锦岭、俞仕龙、华仁杰供稿。

2.11月7日-18日，协会联合证券时报组织开展“证科谈·数字化转型蓝图擘画”主题宣讲活动。邀请行业专家分享数字化转型实践的认识与经验，搭建交流平台，促进行业数字化转型。副主任委员张冀华、李予涛、刘汉西、毛宇星、俞枫、唐沛来、王海航，委员程龙、肖钢，秘书长华中炜参与主题演讲。

3.11月22日，协会在2022金融街论坛年会组织发布《证券公司数字化转型实践报告及案例汇编（2022）》及《加快数字化转型，助力证券行业高质量发展》宣传片。《报告》系统总结证券行业数字化转型实践成果与经验，汇编33家证券公司100篇优秀及典型案例，促进凝聚行业共识，发挥示范作用，引导行业对标提升。副主任委员单位国泰君安、兴业证券、国信证券、海通证券参与编写工作；主任委员单位华创证券参与宣传片制作。

4.11月，为进一步提高市场运行效率，助力行业数字化转型，梳理分析当前行业信息基础设施存在的短板、弱项，委员会开展行业信息基础设施规划建议调研，主任委员单位华创证券参与调研汇总工作。

5.10-12月，副主任委员单位国信证券和银河证券牵头起草《证券公司网络和信息安全三年提升计划（2023-2025）（征求意见稿）》，并已向全体证券公司征求意见。

6.10-12月，副主任委员单位海通证券牵头持续修改《网络安全攻防演练示范手册》。

7.10-12月，副主任委员单位银河证券配合证监会科技局编写《证券期货业信息系统商用密码应用上线指南》，组织开展试点证券商用密码改造性能自测。

8.10-12月，协会组织开展“证券期货业数字化转型”系统宣贯活动，在协会网站上开设“证券行业数字化转型主题宣传月”专栏，主任委员单位华创证券参与专栏设计。

9.11-12月，协会组织开展企业标准“领跑者”评估工作，委员单位东海证券、甬兴证券、恒生电子、公司作为行业专家代表参加评审。

财务会计专业委员会

1.10-12月，委员会专题小组在整理汇总前期调研问卷的基础上，撰写形成《证券公司金融工具估值指引》《非上市公司股权估值指引》《证券公司金融工具减值指引》评估报告，为后续自律规则修订奠定研究基础。

2.10-12月，委员会专题小组研究撰写《证券公司高质量发展路径研究——基于资产负债管理视角的分析》报告，拟发《传导》及行业。

3.10-12月，委员会专题小组进一步修订完善《证券公司财务与会计人员执业行为规范》。

4.10月，委员单位中泰证券、华泰证券、国泰君安证券、申万宏源证券分别参与《企业会计准则解释第16号（征求意见稿）》《中华人民共和国注册会计师法修订草案（送审稿）》征求意见工作，相关建议已反馈监管部门。

托管结算专业委员会

1.10-12月，委员会专题小组开展证券公司运营管理信息报告机制的运作情况调研，整理形成《证券公司运营管理信息报告机制调研专题报告》初稿。

2.10-12月，委员会专项课题研究小组持续开展DVP改革对证券公司业务发展影响相关研究工作，形成《基于DVP制度改革的创新优化研究报告》初稿。

投资者服务与保护专业委员会

1.11月25日，协会联合共青团中央青年发展部、中证机构间报价系统股份有限公司开展的2022 年度“扬帆计划·证券行业大学生实习”活动圆满结束，活动落实证券行业促进稳就业五项行动，增加高校毕业生就业创业机会，为证券行业吸收大量优秀青年人才。共有50家证券公司接收2900名在校大学生参与本次活动，其中委员单位发挥了积极带头作用。

2.12月26日，委员会召开《2022年度证券公司投资者服务与保护报告》编写启动会，委员单位华福证券、华鑫证券、第一创业证券和招商证券参与编写。

自律处分与内审专业委员会

1.10-12月，委员研究监管部门和行业对《证券公司内部审计指引（征求意见稿）》的反馈意见，形成《证券公司内部审计指引（上会稿）》，并原则通过会长办公会审议。

证券投资咨询机构专业委员会

1.10月，主任委员单位益盟软件牵头汇总整理主任及副主任委员单位关于《证券投资咨询机构营销客服业务规范》的修订意见，并组织专题小组相关单位开会讨论，进一步修改完善《业务规范》。

区域性股权市场专业委员会

1.10月，委员单位北京股权交易中心、广东股权交易中心、上海股权托管交易中心、浙江股权交易中心、齐鲁股权交易中心等5家区域性股权市场派出业务骨干，在监管部门指导下参与专题研究工作，推动业务规则指引、专精特新专板建设、区块链创新应用场景等方面研究。

2.11月24日，委员会召开区域性股权市场专精特新估值研讨视频会议，同时就如何运用“数字（估值）+”服务专精特新专板企业开展培训。

3.11月30日，委员会召开《关于高质量建设区域性股权市场“专精特新”专板的指导意见》专题学习会议，组织各区域性股权市场认真学习深刻领会全面贯彻党的二十大精神及《指导意见》相关内容，以更好发挥专业优势，支持实体经济，服务社会主义现代化建设。

4.9-12月，委员单位浙股交在《中国证券》“区域性股权市场研究”专栏刊发《打造区域性股权市场创新的浙江样板——浙江省股权交易中心的探索与实践》。

证券资信评级专业委员会

1.11月21日，联合中国银行间市场交易商协会起草并发布《2022年第三季度债券市场信用评级机构业务运行及合规情况通报》。

其他

1.11-12月，开展《中国证券业协会专业委员会管理办法》修订工作，并向证监会机构部、各会员单位、各专业委员会征求意见。

中国证券业协会

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