ailucy 2023年06月26日 星期一 上午 8:10
；对其他中介服务机构自律处分4次；对个人自律处分35次，占比超过了自律处分总数的一半，是自律处分最多的。
对个人自律处分最多的原因是，针对同一个发行人进行自律处分时，会对发行人的多位领导同时进行自律处分。例如在永煤事件中，交易商协会同时自律出分了两任董事长、两任主管会计工作负责人、财务部门负责人等5人。
会计所的五位签字会计师予以警告并认定债务融资工具市场不适当人员1年，这个处分还是很严厉的。
从最新的监管规则和处罚决定来看，监管机构对于项目核查的范围、深度、广度都是相当强的，问题项目很难逃过监管机构的是各个监管机构的直接自律处分。
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