本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

西南证券股份有限公司（以下简称公司）作为相关资产管理计划管理人，为维护资产管理计划出资人的合法权益，代表资产管理计划就相关机构应承担的违约责任，向相关法院提起诉讼或申请权利。近日，公司收到相关法院的裁定书或通知书，现就以下案件的进展情况公告如下：

一、案件的基本情况和进展情况

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二、对公司本期利润或期后利润等的影响

公司作为相关资产管理计划的管理人，严格按照监管规定和资产管理计划合同约定履行管理人职责。上述案件1中，公司无自有资金参与，案件的最终执行结果由资产管理计划投资人承担，不会对公司本期或期后利润造成重大影响。上述案件2中，公司自有资金参与部分（本金约2.31亿元）按照资产管理计划合同约定享有权利并承担相应的义务，因案件所涉债券估值及其公允价值本期未发生重大调整，预计不会对公司本期利润造成重大影响；后续，公司作为资产管理计划管理人将继续与相关债权受托管理人、债券发行人保持沟通，积极寻找相关的财产线索，因债权追偿措施仍在持续推进中，回收情况存在较大不确定性，暂无法预计对公司期后利润的影响。

公司目前经营情况正常，财务状况稳健，各项债券均按期足额付息兑付，未发生违约情况。公司将持续关注上述案件的进展情况并履行信息披露义务，敬请投资者注意投资风险。

特此公告

西南证券股份有限公司董事会

二〇二一年十二月十八日