ailucy 2023年06月13日 星期二 上午 10:50
证券业协会的性质是怎样的?
答:证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人。中国证券业协会正式成立于1991年8月28日,是依法注册的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。它的设立是为了加强证券业之间的联系、协调、合作和自我控制,以利于证券市场的健康发展。中国证券业协会采取会员制的组织形式,证券公司应当加入中国证券业协会。中国证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。中国证券业协会章程由会员大会制定,并报中国证监会备案。
上海证券交易所和深圳证券交易所分别属于那一种组织形式?
上海证券交易所和深圳证券交易所均采用会员制组织形式,是非营利性的事业法人。
证券交易所有哪几种组织形式?
证券交易所的组织形式有两种,一种是会员制,一种是公司制。
会员制证券交易所是不以营利为目的的法人。证券交易所的会员由证券公司组成,只有取得证券交易所会员资格之后,证券公司才能在证券交易所参加交易。会员制证券交易所强调自治自律、自我管理,会员向证券交易所承担的责任仅以缴纳会费为限。
公司制证券交易所是由金融机构等作为股东组成,以营利为目的,其组织结构和有关的权利义务等法律关系均以公司法的规定为准。
什么是证券交易所?
我国《证券法》第102条规定:“证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人。”我国《证券法》在借鉴他国经验的基础上,将原由政府部门行使的一部分权力授予了证券交易所,从而确认了证券交易所的组织特性和监管特性。根据《证券交易所管理办法》,证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行管理,对会员进行管理,以及对上市公司进行管理。
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