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深圳证券交易所

上海证券交易所

上周监管动态

上海证券交易所

01

监管措施

1.600141 兴发集团

2023年4月17日，上海证券交易所作出关关于对湖北兴发化工集团股份有限公司时任副总经理赵勇予以监管警示的决定。

2.688120 华海清科

2023年4月18日，上海证券交易所作出关于华海清科股份有限公司的监管工作函。

3.600567 山鹰国际

2023年4月18日，上海证券交易所作出就山鹰国际控股股东增持承诺延期事项发出工作函。

4.603 碳元科技

2023年4月18日，上海证券交易所作出就公司业绩预告更正相关事项明确监管要求。

5.600289 ST信通  

2023年4月20日，上海证券交易所作出关于对亿阳信通股份有限公司及有关责任人予以监管警示的决定。

6.600221 海航控股

2023年4月20日，上海证券交易所作出关于对海南航空控股股份有限公司时任董事兼副总裁刘强予以通报批评的决定。

7.688555 *ST泽达

2023年4月21日，上海证券交易所作出关于终止上市相关事项发出监管工作函。

8.688086 *ST紫晶

2023年4月21日，上海证券交易所作出关于对广东紫晶信息存储技术股份有限公司及有关责任人予以纪律处分（通报批评、公开谴责、公开认定、监管警示）的决定。

9.688555 *ST泽达

2023年4月21日，上海证券交易所作出关于对泽达易盛（天津）科技股份有限公司及有关责任人予以纪律处分（监管警示、通报批评、公开谴责、公开认定）的决定。

10.601929 吉视传媒

2023年4月21日，上海证券交易所作出就公司2022年年度业绩预告更正事项明确监管要求。

11.601258 庞大集团

2023年4月21日，上海证券交易所作出就业绩预告更正事项发出监管工作函。

12.600282 南钢股份

2023年4月23日，上海证券交易所作出就公司控制权转让相关事项明确监管要求。

13.603103 横店影视

2023年4月24日，上海证券交易所作出关于对横店影视股份有限公司及有关责任人予以监管警示的决定。

15.688068 热景生物

2023年4月25日，上海证券交易所作出关于北京热景生物技术股份有限公司的监管工作函。

16.603110 东方材料

2023年4月25日，上海证券交易所作出要求公司充分评估本次交易情况，审慎做出决策。

17.688114 华大智造

2023年4月25日，上海证券交易所作出就公司相关事项提出监管要求。

18.600360 华微电子

2023年4月26日，上海证券交易所作出关于对众华会计师事务所（特殊普通合伙）和注册会计师奚晓茵、吴聪、李明予以监管警示的决定。

2023年4月26日，上海证券交易所作出就公司有关事项提出监管要求。

20.600052 东望时代

2023年4月28日，上海证券交易所作出关于对广厦建设集团有限责任公司予以通报批评的决定。

21.603159 上海亚虹

2023年4月28日，上海证券交易所作出关于对上海亚虹模具股份有限公司时任董事孙璐予以通报批评的决定。

22.688095 福昕软件

2023年4月28日，上海证券交易所作出关于福建福昕软件开发股份有限公司的监管工作函。

23.600122 *ST宏图

2023年4月28日，上海证券交易所作出关于江苏宏图高科技股份有限公司2022年年报编制相关事项的监管工作函。

24.600242 *ST中昌

2023年4月28日，上海证券交易所作出就公司退市事项发出监管工作函。

25.603117 ST万林

2023年5月5日，上海证券交易所作出关于对江苏万林现代物流股份有限公司原控股股东上海沪瑞实业有限公司、原实际控制人黄保忠、实际控制人樊继波及有关股东予以通报批评的决定。

2023年5月5日，上海证券交易所作出关于对江苏万林现代物流股份有限公司予以监管警示的决定。

26.603022 新通联

2023年5月5日，上海证券交易所作出关于对上海新通联包装股份有限公司实际控制人暨时任董事长曹文洁、收购人孟宪坤及相关方予以公开谴责的决定。

02

监管问询

2023年4月17日-2023年5月5日，上海证券交易所分别对以下公司作出监管函：

600359 新农开发；

603900 莱绅通灵；

600823 世茂股份；

688086 *ST紫晶；

600620 天宸股份；

603613 国联股份；

600220 江苏阳光；

600012 皖通高速；

601633 长城汽车；

600654 *ST中安；

601258 庞大集团；

600375 汉马科技。

深圳证券交易所

01

纪律处分

1.300089 *ST文化

2023年4月17日，深圳证券交易所作出关于对广东文化长城集团股份有限公司及相关当事人给予公开谴责处分的决定。

2.000931 中 关 村

2023年4月23日，深圳证券交易所作出关于对国美控股集团有限公司给予通报批评处分的决定。

3.002582 好想你

2023年4月24日，深圳证券交易所作出关于对好想你健康食品股份有限公司及相关当事人给予纪律处分的决定。

4.002638 勤上股份

2023年4月25日，深圳证券交易所作出关于对杨勇、北京龙文环球教育科技有限公司给予公开谴责处分的决定。

5.300736 百邦科技

2023年4月26日，深圳证券交易所作出关于对韦军给予公开谴责处分的决定。

6.002642 荣联科技

2023年4月26日，深圳证券交易所作出关于对荣联科技集团股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定。

7.300088 长信科技

2023年4月27日，深圳证券交易所作出关于对深圳市比克电池有限公司、深圳市比克动力电池有限公司给予公开谴责处分的决定。

02

监管函

2023年4月17日-2023年5月5日，深圳证券交易所分别对以下公司作出监管函：

000700 模塑科技；

300499 高澜股份；

002193 如意集团；

300446 乐凯新材；

000663 永安林业；

001267 汇绿生态；

002638 勤上股份；

002582 好想你；

002776 ST柏龙；

300518 盛讯达；

002172 澳洋健康；

000716 黑芝麻；

002617 露笑科技。

上市公司动态

01

立案调查

1.603603 *ST博天

2023年4月17日，博天环境集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 4 月 3 日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《立案告知书》（证监立案字0142023006 号），因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，对公司立案。近日，公司披露关于前期会计差错更正及追溯调整的公告，对 2017 年度至2021 年度合并财务报表和母公司财务报表进行追溯调整。若后续经中国证监会行政处罚认定的事实，触及《上海证券交易所股票上市规则》规定的重大违法强制退市情形，公司股票将被实施重大违法强制退市。提请广大投资者注意公司可能面临的退市风险，谨慎投资。

2.002118 紫鑫药业

2023年4月20日，嫌信息披露违法违规，依据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司立案调查。公司于 2023 年 1 月 6 日在指定信息披露媒体上披露了《关于公司及原实际控制人收到中国证监会立案通知书的公告》（公告编号：2023-003）。

3.002569 ST步森

2023年4月29日，浙江步森服饰股份有限公司（以下简称“公司”）于2022 年 11 月 11 日收到《中国证券监督管理委员会立案告知书》（证监立案字 01120220018 号），因公司涉嫌未按规定披露重大事件等，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证券监督管理委员会决定对公司立案调查。截止本公告日，上述调查工作仍在进行中，公司尚未收到中国证监会就上述立案调查事项的结论性意见或决定。

02

行政处罚

1.300370 *ST安控

2023年4月14日，四川安控科技股份有限公司（以下简称“公司”）发布公告称，公司于2023 年 4 月 13 日收到许永良先生、张磊先生、张滨先生、李春福先生、刘伟先生通知，上述人员分别收到中国证券监督管理委员会四川监管局（以下简称“四川证监局”或“我局”）下发的《行政处罚事先告知书》（川证监处罚字〔2023〕3 号、川证监处罚字〔2023〕4 号、川证监处罚字〔2023〕5 号、川证监处罚字〔2023〕6 号、川证监处罚字〔2023〕7 号）。经查明，四川安控科技股份有限公司（原北京安控科技股份有限公司，以下简称安控科技或公司）2019 年年报涉嫌虚假记载：

一、未按规定单项计提坏账准备

二、未按规定对子公司进行商誉减值测试并计提商誉减值准备

2.300290 荣科科技

2023年4月18日，荣科科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月17日收到中国证券监督管理委员会辽宁监管局下发的《行政处罚事先告知书》〔2023〕1 号，拟对公司作出行政处罚。公司目前收到的《行政处罚事先告知书》不是最终结果，最终结果以辽宁证监局出具正式决定书为准。经查明，荣科科技涉嫌违法的事实如下:

一、关联关系情况；

二、涉嫌未按规定披露关联担保及重大担保。

3.600122 ST宏图

2023年4月19日，江苏宏图高科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年12 月 30 日收到中国证监会《立案告知书》（编号：证监立案字0372021035 号）。因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司进行立案调查。2023 年 4 月 18 日，公司收到中国证券监督管理委员会《行政处罚及市场禁入事先告知书》（处罚字[2023]17 号）（以下简称“《告知书》”），经查，宏图高科、三胞集团涉嫌虚假记载违法事实如下：

（一）虚构交易，虚增收入和利润

（二）虚减负债

4.002781 *ST奇信

2023年4月20日，江西奇信集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 4 月 19 日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》（处罚字〔2023〕19号）（以下简称“告知书”）。根据《告知书》查明涉嫌违法的事实：公司定期报告存在虚假记载，2015 年至2019年连续五年虚增利润总额总计178,452.72万元，将导致公司经追溯调整后连续5 年净利润为负。上述事项可能触及《深圳证券交易所股票股票上市规则》（2023年修订）（以下简称“股票上市规则”）第 9.5.2 条第（三）项及 9.5.3 条第（一）项规定的重大违法强制退市情形，公司股票可能被实施重大违法强制退市。目前，公司正在对《告知书》涉嫌违法的事实和财务数据予以核实，最终结果以中国证监会出具正式决定书为准。公司将持续关注并在收到正式的处罚决定后及时披露相关信息。敬请投资者注意投资风险。

5.600589 ST榕泰

2023年4月20日，广东榕泰实业股份有限公司（以下简称“公司”）发布公告称，公司于2023年4月19日，公司收到中国证监会广东监管局下发的《行政处罚决定书》（〔2023〕10号）和《市场禁入决定书》（〔2023〕1号）。经查明，广东榕泰存在以下违法事实：

（一）广东榕泰 2021 年未按规定及时披露关联交易，2021 年半年报存在重

大遗漏，相关披露存在虚假记载

（二）广东榕泰未按规定及时披露重大诉讼及进展情况

6.600682 南京新百

2023年4月20日，南京新街口百货商店股份有限公司（以下简称“公司”）发布公告称，2023 年 4 月 19 日，公司收到控股股东三胞集团来函，告知三胞集团近日收到中国证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》（处罚字[2023]17 号）（以下简称告知书）。主要内容如下：三胞集团涉嫌宏图高科信息披露违法违规案已由中国证监会调查完毕，证监会依法拟对控股股东三胞集团责令改正，给予警告，并处以四百万元的罚款。对实际控制人袁亚非给予警告，处以二百万元的罚款，并采取十年市场禁入措施，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券服务业务或者担任其他证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务。

7.603669 灵康药业

2023年4月21日，灵康药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）发布公告称，2023 年 4 月 19 日，公司及相关当事人收到了西藏证监局下发的《行政处罚决定书》（[2023]1 号），经查明灵康药业未按规定披露非经营性资金占用形成的关联交易，导致信息披露不及时及 2021 年半年度报告存在重大遗漏。截至本公告披露日，公司生产经营情况正常。

8.600 S*ST佳通

2023年4 年度日常关联交易计划及 2021 年度日常关联交易计划在未获得股东大会审议通过的情况下，持续发生关联交易，未按规定及时披露关联交易事项。

9.600696 岩石股份

2023年4月21日，上海贵酒股份有限公司（以下简称“公司”）发布公告称，公司近日收到总经理鄢克亚先生告知，因非本公司事项，鄢克亚先生收到了中国证券监督管理委员会《行政处罚及市场禁入事先告知书》（处罚字[2023]17 号），鄢克亚先生因其曾任职的江苏宏图高科技股份有限公司涉嫌信息披露违法违规，中国证券监督管理委员会已向该公司送达《行政处罚及市场禁入事先告知书》，中国证券监督管理委员会拟决定对鄢克亚先生给予警告，并处以10万元罚款。上述行政处罚事项与本公司无关，不会对本公司日常经营活动产生影响。

10.688555 *ST泽达

2023年4月21日，泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称“公司”）发布公告称，公司于 2023 年 4 月 21 日收到中国证监会《行政处罚决定书》（〔2023〕29号），经查明，当事人存在以下违法事实：

一、在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容

021 年年度报告》中存在虚假记载、重大遗漏

11.688086 *ST紫晶

2023年4月21日，广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称“公司”）发布公告称，公司于同日收到中国证监会《行政处罚决定书为准。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

12.000616 ST海投

2023年4月24日，海航投资集团股份有限公司（以下简称“公司”）发布公告称，公司于 2021年 12 月 16 日收到了中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《立案告知书》（证监立案字 0212021001 号），因涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司立案。2022 年 8 月 25 日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》（处罚字〔2022〕 号）。2022 年 12 月 29 日，公司收到中国证监会《行政处罚决定书》（〔2022〕71 号）。近日，公司收到中国证监会《行政处罚决定书（陶琰、朱西川）》（〔2023〕21 号）（以下简称“《决定书》”），经查明，ST 海投及当事人存在以下违法事实：海航集团有限公司（以下简称海航集团）通过“海航集团-事业部/产业集团-单体公司”三层管理结构实际管理下属公司。在财务上施行全集团一体化、垂直化、三层式控制及管理；在资金上施行现金流一体化管理，资金由海航集团统一调拨；在人事任免上由海航集团统筹制定管理制度，统一任命定岗。ST 海投属于前述“单体公司”，在财务资金管控方面缺乏独立性，其对相关关联方的担保事项等，均在海航集团的组织及操控下完成，由此导致 ST 海投未按规定披露关联担保、关联交易和股权转让事项。

13.430753 [临时公告]琼中农信

2023年4月24日，琼中黎族苗族自治县农村信用合作联社股份有限公司（以下简称“公司”）发布公告称，公司于2023年4月20日收到中国银保监会海南监管局行政处罚决定书，上述决定书载明龙武同志在时任海口农商银行股份有限公司副行长、贷审会主任期间，对海口农商银行并购贷款业务不合规和流动资金贷款管理不尽职的行为负有责任。根据《银监法》第四十八条第（二）项的规定，海南银保监局对龙武予以警告并处罚款 5 万元。现该行政处罚导致龙武同志辞去公司职工董事、董事长职务，龙武同志继续担任公司党委书记一职，公司经营正常。

14.300013 新宁物流

2023年4月28日，河南新宁现代物流股份有限公司（以下简称“公司”）发布公告称，公司于2022年12月30日收到中国证券监督管理委员会（以下简称员会决定对公司立案。具体内容详见公司 于2022年12月30日在中国证监会指定信息披露网站上披露的《关于公司收到中国 证监会立案告知书的公告》（公告编号：2022-117）。 2023年4月27日，公司收到江苏证监局下发的《行政处罚事先告知书》（苏证 监罚字[2023]5号），上述告知书载明：2015年8月至2021年12月，广州亿程交通信息有限公司(以下简称广州亿程)系 新宁物流全资子公司，贵州亿程交通信息有限公司(以下简称贵州亿程)和重庆亿程 信息科技有限公司(以下简称重庆亿程)系广州亿程全资子公司。上述两家公司2018年合计虚增收入105,120,500.89元，占新宁物流2018年年度 报告披露营业收入的10.06%。

15.300290 荣科科技

2023年4月28日，荣科科技股份有限公司（以下简称“公司”）发布公告称，公司于 2023 年 1 月 10 日收到中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）立案告知书（编号：证监立案字 0022023001 号、0022023002 号）因公司信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司及何任晖立案。2023 年 4 月 17 日，公司收到中国证券监督管理委员会辽宁监管局下发的《行 政处罚事先告知书》〔2023〕1 号，拟对公司作出行政处罚。28日，公司收到《中国证券监督管理委员会辽宁监管局行政处罚决定书》〔2023〕 2 号，经查明，荣科科技存在以下违法事实： 一、关联关系情况，二、未按规定披露关联担保及重大担保。

16.600297 广汇汽车

2023年4月29日，广汇汽车服务集团股份公司（以下简称“公司”）发布公告称，公司于2022年10 月31日接到控股股东新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司（简称“广汇集团”） 的通知，其因2015年重组业务历史期行为涉及未按规定履行要约收购义务等事项 收到中国证券监督管理委员会《立案告知书》被立案调查。（具体内容详见公司 2022-072号公告） 公司于 2023 年 4 月 27 日收到控股股东广汇集团的通知，其已收到深圳证监 局下发的《中国证券监督管理委员会深圳监管局行政处罚决定书》[2023]1 号。 经深圳证监局核查，公司控股股东广汇集团所涉历史期行为存在未按相关规定发 出收购要约、短线交易“广汇物流”股票、违规减持“广汇物流”股票及未告知 广汇物流其持股变动情况的事实，控股股东、实际控制人承担责任。 根据上述违法行为情形，深圳证监局决定对公司控股股东给予警告，处以 330 万元罚款；对公司实际控制人给予警告，处以 70 万元罚款。

17.688701 卓锦股份

2023年4月29日，浙江卓锦环保科技股份有限公司 （以下简称“公司”）发布公告称，公司于 2023 年 2 月 3 日收 到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）下发的《立案告知书》 （证监立案字 01120230006 号），因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人 民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定 对公司立案。公司于 2023 年 4 月 28 日收到中国证券监督管理委员会浙江监管局下发的 《行政处罚事先告知书》（浙处罚字[2023]6 号），经查明，卓锦股份涉嫌违法的事实如下:2021 年下半年，卓锦股份将部分成本以保证金名义计入往来款，虚减营业 成本 27,965,247.68 元，进而虚增利润总额 27,056,697.68 元,分别占当期披露 金额的 11.47%、57.84%，导致公司披露的 2021 年年报财务数据及相关信息不真 实、不准确，2021 年年报存在虚假记载。

2023年4月28日，徐州海伦哲专用车辆股份有限公司（以下简称“公司”）发布公告称，公司于 2022 年 9 月 19 日披露了《关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告》 （公告编号：2022-043），公司因涉嫌信息披露违法违规被中国证券监督管理委 员会立案调查。2023 年 3 月 9 日，公司收到中国证券监督管理委员会江苏监管 局下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》（苏证监罚字〔2023〕1 号），拟 对公司、杨娅、丁剑平、栗沛思、尹亚平、田志宝作出行政处罚并对杨娅采取市 场禁入措施。2023 年 4 月 28 日，公司收到中国证券监督管理委员会江苏监管局下发的《行政处罚决定书》（〔2023〕4号）及《市场禁入决定书》（〔2023〕2号），经查明，当事人存在以下违法事实： 一、海伦哲 2016-2019 年年度报告存在虚假记载；二、海伦哲未按期披露 2022 年半年度报告。

本论文根据中国裁判文书网、巨潮资讯网、中国证监会等网站公开内容，

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