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科创板IP资讯汇编

20231211-20231217

PART.1 科创板一周动态

日期

主体

审核状态

23.12.13

拉普拉斯新能源科技股份有限公司

已问询

23.12.13

中圣科技（江苏）股份有限公司

23.12.14

上海赢双电机科技股份有限公司

23.12.15

深圳市龙图光罩股份有限公司

上市委会议通过

PART.2 科创板一周IP焦点归纳与建议

在本周被问询的企业中，赢双科技被询问到有关核心技术人员的认定的问题。发行人报告期内研发费用占比分别为15.34%、6.77%和5.87%，共有核心技术人员6名，其中4名曾任职中电科二十一所。实际控制人蔡懿未认定为核心技术人员，发行人曾与蔡懿配偶黄苏融的高校科研团队合作过课题。监管机构要求说明蔡懿在公司中的主要作用，未将其认定为核心技术人员的原因。

核心技术人员是企业科技创新的根本，而核心技术人员的认定，是判断企业核心技术人员是否稳定或是否存在其他相关风险的前提。对于（拟）科创板IPO企业而言，如果不能清楚、充分地说明其核心技术人员的认定情况、标准及合理性，监管机构将无法判断其是否符合科创板上市相关要求。

针对审核过程中可能涉及的“核心技术人员的认定”相关问询问题，为及时妥善回复，本书梳理出以下回复要点，供（拟）科创板IPO企业参考：

1. 原则上，核心技术人员通常包括公司技术负责人、研发负责人、研发部门主要成员、主要知识产权和非专利技术的发明人或设计人、主要技术标准的起草者等；发行人应根据生产经营需要和相关人员对企业生产经营发挥的实际作用，确定核心技术人员范围，并对认定情况和认定依据进行清楚、充分的说明；具体认定标准可包括相关人员的背景资历、项目经验、任职期限、工作职务、研发贡献、研发成果等；

2. 发行人还可结合具体核心技术人员的上述各项情况，说明核心技术人员认定的合理性。

PART.3 科创板一周IP案例摘录

1

案例一

日期

2023-12-13

主体

拉普拉斯新能源科技股份有限公司

行业

类别

专用设备制造业

主营

业务

公司致力于新能源、光伏、半导体、航空航天等领域所需高端制造装备、先进工具及复合材料的研发、生产、销售和技术应用推广。

披露

文件

关于拉普拉斯新能源科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市申请文件的第二轮审核问询函的回复

问询概括1：

发行人报告期内研发人员变动较大，2021年、2022年及2023年1-6月，发行人研发人员分别减少15、12人、43人，其技术人员具有高流动性，发行人因重要发明人离职情况受到关注。

问询原文1：

（2）研发人员离职的主要去向，离职的研发人员在发行人期间从事的具体研发项目，对公司研发活动的具体影响及是否造成不利影响，2023年1-6月减少的研发人员较多的原因。

问题类型：

重要发明人离职

2

案例二

日期

2023-12-14

主体

上海赢双电机科技股份有限公司

行业

类别

电气机械和器材制造业

主营

业务

发行人是一家专业研发和生产多种型号旋转变压器及各种功率等级的直流无刷电机、交流伺服电机等新型电机产品的技术企业。公司经营范围主要包括旋转变压器、特种电机、机电一体化组件、驱动控制器等电机产品的研究、生产、并为广大客户提供技术咨询、产品优化、升级、设计等专业服务。公司产品已广泛应用于电梯、包装机械、纺织机械、注塑机械、印染机械、仪器仪表、数控机床、混合动力汽车等诸多领域，产品的技术性能水平处于国内领先水平。

披露

文件

关于上海赢双电机科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市申请文件的审核问询函的回复

问询概括1：

、高华科技等；发行人研发费用占比分别为15.34%、6.77%和5.87%，实际控制人未认定为核心技术人员。发行人因核心技术人员的认定受到关注。

问询原文1：

（1）详细列示核心技术的形成过程、对应的研发人员及投入金额。发行人核心技术是否来源中电科二十一所或对其存在依赖，核心技术人员与曾任职单位是否存在竞业禁止协议等，是否涉及职务发明，发行人知识产权是否存在纠纷或潜在纠纷。

（2）黄苏融个人履历、与发行人合作课题具体情况、在发行人技术研发及业务拓展中发挥的作用，是否涉及职务发明，是否直间接入股发行人。蔡懿在公司中的主要作用，未将其认定为核心技术人员的原因；蔡懿、黄苏融和原任职单位是否存在竞业限制协议；蔡懿、黄苏融就持股发行人是否存在其他安排，是否存在代持。

（3）发行人各类产品国内外主要竞品、最先进产品的关键技术指标对比情况，并说明用于对比的产品是否为公司核心产品及收入、毛利占比。发行人进口替代的具体依据、对应产品、收入占比及形成替代的时间，国内同行业公司是否同样实现了进口替代。

利的原因。结合前述及专利数量、研发费用占比等，说明发行人所在领域是否具有较高技术壁垒及具体体现，公司是否具备。

问题类型：

核心技术先进性；知识产权权属纠纷；核心技术人员的认定

特别说明：本文内容仅供参考和交流使用，不代表作者及其所在单位的法律意见或建议。

关于我们

本团队深耕于知识产权业务近20年, 业务内容包括知识产权的确权、维权、运营等多方面。有“中国纳斯达克”之称的科创板在2019年正式开板，为众多科技创新型企业提供了融资新渠道，但我们注意到由于科创板定位的特殊性，知识产权问题已经成了众多企业上市的“拦路虎”，很多IP问题的咨询与服务都与科创板IPO项目有关。由此我们开始重点关注这一新兴业务领域，并着手设计了科创板IPO之IP专项法律服务产品。

针对科创板IPO，我们的服务内容贯穿（拟）科创板IPO企业申报科创板IPO的全流程，并可根据（拟）科创板IPO企业在各阶段的不同需求，分别设定尽职调查、整改完善、申报文件、问询回复和狙击应对等五方面的服务内容。

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本期编辑：费渝轩