证券行业文化建设委员会

1、8月，成立三个专项工作组推进制定行业文化建设规划、优化文化建设实践评估指标、起草证券公司文化建设实践报告内容与格式指引等工作。

2、8月，组织22家证券公司召开建设中国特色证券行业文化专题视频会议，就行业文化建设存在的主要问题、如何理解中国特色证券行业文化及其如何与《证券行业文化建设十要素》相结合、行业文化建设的目标及实现路径等方面进行了讨论。孟宥慈副会长出席会议并讲话。

3、9月，文化建设规划制定工作组就建设中国特色证券行业文化向全体证券公司进行问卷调研，形成调研报告初稿；开展建设中国特色证券行业文化研究，形成研究报告初稿；起草形成建设中国特色证券业文化工作规划提纲。

4、9月，实践评估指标优化工作组对证券公司文化建设实践评估指标进行初步修改完善；研究起草证券公司文化建设实践报告内容与格式指引初稿。

对文化建设实践案例初审工作。

证券经纪业委员会

1、7-8月，委员会成立专题小组，就证券经纪业务机构化发展开展深入研究，形成《我国证券经纪业务机构化转型服务模式研究》刊发于《传导》2021年第54期。

2、9月6日，委员会组织就证券行业数据应用开展调研，向全体委员单位发送《证券行业数据应用合规问题研究——以证券公司代销业务为例》调研问卷，征求行业意见。

3、9月，委员会组织部分委员单位就证券公司基金投顾业务试点情况开展评估，形成《证券公司基金投顾业务发展情况报告》初稿。

投资银行委员会

1、7月4日，委员会组织首发企业信息披露质量第三十次抽签仪式，委员东北证券副总裁梁化军作为抽签人随机抽取19家企业作为检查对象，委员单位中金公司、国泰君安证券作为行业代表对抽签过程进行了全程见证。

2、7月15日，由委员会组织修订、起草形成的《保荐人尽职调查准则（修订草案）》《证券发行上市保荐业务工作底稿指引（修订草案）》《证券业务示范实践第X号-保荐人尽职调查》《证券公司投资银行类业务工作底稿目录指引第1号-首次公开发行股票并上市业务保荐工作底稿目录》等规则向证监会机构部、发行部报送。委员单位中信建投、华泰联合、中信证券、中金公司等参与该工作。

3、8月19日，委员会召开注册制改革配套规则专题研讨会，听取协会介绍相关自律规则的起草、修订思路，并充分反应行业意见建议。机构部副主任任少雄，协会党委书记、会长安青松、副会长孟宥慈、副会长张冀华参加会议，委员单位中信证券、中信建投、中金公司、华泰联合、广发证券、银河证券、高盛高华、招商证券线上参与讨论。

4、9月18日，委员会组织修订的《注册制下首次公开发行股票承销规范》发布实施，贯彻落实了《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》，并统一科创板、创业板承销环节的执业要求和标准。

5、9月22日，委员会组织修订的《证券公司保荐业务规则》获证监会备案，《证券公司保荐业务规则》进一步落实以信息披露为中心的尽职调查原则，明确保荐机构的基本职责和执业重点。副主任委员单位招商证券牵头，中信证券、中金公司、中信建投、高盛高华、东兴证券等委员单位参与修订工作。

6、9月22日，委员会组织制定的《证券公司投行业务质量评价办法（试行）》获证监会备案，促进证券公司进一步建立健全与注册制相匹配的理念、组织和能力，压实执业责任，切实提升投行业务执业质量。副主任委员单位中金公司牵头，华泰联合、中信建投、东兴证券等多家委员单位参与。

固定收益委员会

1、9月10日，委员会组织修订《公司债券承销业务尽职调查指引》（修订稿），并向债券部报送。委员单位银河证券等参与修订工作。

绿色证券委员会

1、8月27日，委员会组织召开《证券行业助力碳达峰碳中和目标行动报告》编写工作启动会，向行业征集实践案例，组织兴业证券、中金公司、平安证券、中信证券、国泰君安等5家绿色证券委员会委员单位起草行动报告，拟在金融街论坛发布，展示行业助力双碳目标的实践成果，供行业学习交流。

资产管理业务委员会

1、7月23日，委员会就证券行业支持民营企业发展系列资管计划进展发布第二十一期进展通报。

融资类业务委员会

1、8月13日，委员会组织开展融资融券业务涉诉法律问题研究，并参加北京金融法院融资融券业务相关法律问题协同研讨会。

证券分析师、投资顾问与

首席经济学家委员会

1、7月，委员会商协会培训中心面授培训部，研究举办发布研究报告业务培训班，加强对证券研究机构和证券分析师业务培训，提升发布证券研究报告业务合规管理水平。

2、9月7日，召开主任委员会议，主任委员李康主持本次会议，副主任委员：刘元瑞、路颖、杨涛、郑治国、姚余栋出席会议。委员会秘书长仇华和会员服务二部负责同志参加会议。会议就加强自律管理，提升分析师职业能力和职业道德，促进行业研究水平提升和规范发展等进行了讨论。

3、9月10日，召开2021年第三季度证券基金行业首席经济学家例会，会议围绕宏观经济形势和中国特色资本市场建设进行了深入讨论。湘财证券首席经济学家李康、中金公司首席经济学家彭文生、申万宏源证券首席经济学家杨成长、安信证券首席经济学家高善文、中国银河证券首席经济学家刘锋、红塔证券首席经济学家李奇霖、前海开源基金首席经济学家杨德龙参加会议。泓德基金副总经理温永鹏应邀参加交流。杨德龙主持本次会议。

4、9月10日，通过线上和线下相结合的方式，召开首席经济学家座谈会，开展工作交流并征集了各首席经济学家的意见建议。证监会机构部副主任殷志诚、证券业协会副会长孟宥慈出席会议并讲话。

6、9月，委员会研究起草了《境外管理型投资顾问业务发展情况及借鉴意义》、《管理型投资顾问业务风险及防范措施研究》，并刊登于《传导》，推动管理型投资顾问业务发展。

7、7-9月，组织首席经济学家就宏观经济等开展相关研究并形成报告报送证监会，落实月度信息报送工作。

托管结算委员会

2、8月，组织筹备证券公司托管外包业务线上交流活动。

区域性股权市场委员会

1、8月，组织对区域性股权市场可转债业务负面清单等规则进行研究，并向各股权交易中心征求意见。

2、9月，跟踪了解全国政协《关于在区域性股权市场登记结算机构与商事登记机构之间建立信息对接机制的提案》的办理情况。

3、7-9月，在《中国证券》刊登区域性股权市场宣传材料，持续通过多渠道推动区域性股权市场宣传工作，促进投资者对区域性股权市场的了解。

场外市场委员会

1、8月，组织委员单位国信证券协助撰写《场外市场金融基础设施完善和风险防范》课题研究报告。

互联网证券委员会

国际战略委员会

1、8月10日，按照年度工作计划，委员会召开养老金课题组初稿视频讨论会议，课题组成员单位及会员服务三部相关人员参加。根据会议要求，形成了研究报告的新提纲，完善了研究框架，并进入二稿撰写阶段。

2、8月16日，委员会召开养老金课题组专题会议，就养老金研究报告的重点和落脚点展开讨论，统一认识。

3、8月27日，委员会召开券商跨境业务发展与风控专题会议。会议由委员会主任委员主持,协会副会长孟宥慈出席会议并讲话。来自中信建投证券、中信证券、中金公司、华泰证券4家证券公司约20名跨境业务相关部门负责人及公司代表参加会议，协会会员服务三部负责同志参加会议。会议围绕券商跨境业务现状、存在的困难与风险点、今后的发展方向以及如何做好风控展开热烈讨论，明确了券商跨境业务发展与风控专题报告的研究提纲、小组分工、协作安排等。9月，课题组开展《券商跨境业务发展与风控专题报告》撰写工作。

4、9月27日，委员会召开养老金课题组二稿视频讨论会，围绕突出重点亮点，充实、完善报告的建议部分等内容展开讨论，并推进研究报告进入三稿撰写阶段。

5、9月，根据外商控股工作小组年度工作计划，委员会持续跟进研究课题的进展情况，就红筹企业及外国上市公司A股上市问题研究成果研提意见。

6、9月，委员会协助筹备“2021金融街论坛年会”分论坛“1-3 稳步推进股票发行注册制改革”，组织开展发言嘉宾与参会嘉宾邀请工作。

7、9月，委员会组织修订亚洲金融合作协会《“一带一路”金融合作实践报告》关于协会与中国证券行业服务“一带一路”实践中英文案例部分内容。

合规管理委员会

1、7月，委员会广泛收集、梳理《保荐协议（示范文本）》反馈意见并进一步研究完善，形成《保荐协议（示范文本一）》，报送证监会发行部、机构部。

2、7月，委员会组织部分委员单位开展招股说明书历史及域外比较研究，并研提意见。

3、7月13日，委员会组织召开集团化信息隔离管理研究专题会议，来自国泰君安证券、瑞银证券、长江证券、山西证券和摩根士丹利华鑫证券等5家证券公司相关负责同志参加会议，协会会员服务三部负责同志参加会议。会议围绕集团化信息隔离墙管理研究有关事宜展开讨论，明确了研究提纲、分工、下一步工作安排等。

4、8月25日，为了解证券行业在反洗钱监控名单筛查工作中使用外购数据库情况、参加境外机构组织的反洗钱培训情况、从业人员反洗钱资格资质情况等内容，委员会组织征集行业意见，开展证券公司反洗钱工作专项问卷调查工作，调查结果报送证监会稽查局。

5、9月3日，委员会组织召开证券公司反洗钱工作专题座谈会，证监会稽查局、协会，以及6家证券公司的相关负责同志参加了会议。与会代表围绕监控名单数据库建设和使用、反洗钱人才培养及培训、洗钱风险评估、反洗钱内部审计、反洗钱制度建设以及对协会反洗钱自律管理职能意见建议进行了深入讨论。

6、7月-9月，委员会向行业发布《信息隔离墙制度调查问卷》并对问卷结果进行汇总整理，起草报告初稿。

7、7月-9月，委员会就《证券公司利益冲突管理指引》的修订开展两轮讨论，下一步拟向全体委员征求意见。

8、8月-9月，委员会起草、发布《证券公司投行业务合规管理情况调研问卷》，汇总整理相关反馈信息并研提意见。

风险管理委员会

1、7月，组织6家并表监管试点公司召开证券公司并表管理座谈会，研讨并表监管试点情况，研提并表监管指引及相关指标修改建议。

2、8月26日，为促进行业交流，提升场外衍生品业务风险管理水平，委员会以“瑞信对Archegos基金爆仓事件的调查报告解读”为主题，通过中证机构间报价系统的证券食堂社区平台开展线上培训交流活动。民生银行风险管理部市场风险管理中心贺书婕处长应邀进行主题分享，协会风险管理委员会副主任委员，天风证券首席风险官、首席信息官王勇主持本次交流活动。风险管理委员会委员及各证券公司相关业务条线人员共计240余人参加了本次线上交流活动。

3、7-9月，持续推进声誉风险管理指引发布工作，梳理总结2019年以来协会关于加强证券公司声誉风险管理的工作情况，报送证监会领导。

4、7-9月，召开同一客户同一业务专题会议，讨论调研问卷反馈情况、示范实践报告整合框架及分工，并在汇集行业实践的基础上撰写同一客户同一业务示范实践报告。

5、7-9月，持续推进风险管理系统建设示范实践工作，研究设计风险管理信息系统建设示范实践问卷，撰写相关报告。

财务会计委员会

1、7-9月，汇总整理《证券公司资产负债表的发展逻辑与路径研究调研问卷》，形成相关报告初稿，并召开专题会议，研讨下一阶段研究重点及工作方案。

2、7-9月，开展证券公司商品贸易及基差贸易业务调研。

3、7-9月，内审小组成立课题小组，持续推进课题研究，目前，围绕领导批示要求已形成内审独立性研究、内审助力证券公司治理、大风控体系职责边界定位三项课题研究提纲。

4、9月，为加强行业经验分享与交流，推进行业财务数字化转型，提升行业财务管理水平，财务会计委员会以“证券公司财务数字化转型与税收政策分享”为主题，通过中证机构间报价系统的证券食堂社区平台开展线上培训交流活动。财务会计委员会委员及各证券公司财会相关代表共计230余人参加了本次活动。会议由财务会计委员会副主任委员、海通证券计划财务部总经理马中主持。海通证券、兴业证券分别进行了主题分享。

信息技术委员会

1、7月，由副主任委员单位银河证券牵头，联合广发证券、兴业证券编写《证券公司网上交易系统基于商用密码的安全加固建设方案》及相关案例集，该建设方案及案例集将在推广证券公司进行商用密码改造时为其他证券公司提供借鉴。

2、7月至9月，副主任委员单位国泰君安证券负责组织编写《证券期货业信息化发展》丛书。

3、7月12日，发布《关于鼓励证券公司参加2021年度金融领域企业标准“领跑者”活动的通知》，鼓励所有证券公司参与制订企业标准并参加“领跑者”活动。

4、9月2日，委员会征求证券公司对核心机构信息技术管理相关意见、建议。征求意见范围包括但不限于交易接入、行情服务、机房托管、行业云服务等内容。

5、9月16日，主任委员单位广发证券牵头组织开展证券公司数字化转型相关研究，在行业26家证券公司中组织调研，调研内容包括公司数字化转型的情况、数字化转型对证券行业生态与竞争格局带来的影响和变化、数字化转型差异、证券公司如何利用数字化转型强化内部管理，提升合规风控水平、如何利用数字化转型提高服务实体经济能力及证券公司对数字化转型发展的意见建议等。

6、9月，副主任委员单位银河证券牵头组织设计了证券行业信息技术培训课程，并联系相关授课老师。

投资者服务与保护委员会

1、7月2日，协会联合共青团中央青年发展部、中证机构间报价系统股份有限公司开展2021年度“扬帆计划·证券行业大学生实习”，活动促进高校学生实习就业与证券公司人才引进之间交流，进一步落实党中央“六稳”“六保”要求及证监会与教育部联合发布的《关于加强证券期货知识普及教育的合作备忘录》精神，该工作由委员会发起并得到委员单位的积极响应。

证券投资咨询机构委员会

1、7月29日，委员会召开小组会议，讨论制定证券投资咨询机构营销客服业务规范，加强对咨询机构投资顾问业务自律管理，推动咨询机构规范发展。

2、9月，研究推动证券投资咨询机构合规管理信息技术系统建设，起草相关工作方案，提升咨询机构合规管理水平，促进咨询机构健康发展。

资信评级委员会

1、8月27日，联合交易商协会发布《2021年第二季度债券市场信用评级机构业务运行及合规情况通报》。

自律处分委员会

1、9月16日，委员会通过网络视频形式召开2021年第一、二次复审会议，会议由主任委员、原海通证券总经理瞿秋平主持，参会委员合计7名。

其他

1、9月，协会开展专业委员会换届工作，起草《协会专业委员会换届方案》，报会长办公会审议，并获原则通过。

中国证券业协会

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