09 月 22 日，中宏立达回复申请新三板挂牌的问询函，回复的主要问题包括关于特殊投资条款，关于业务及资质，关于股权激励。

公司等相关方对审核问询函进行了认真讨论与核查， 并逐项落实后进行了书面说明。以下列举几个问题和回复。

（1）Q：关于特殊投资条款，请公司全面梳理并以列表形式补充说明现行有效的全部特殊投资条 款。

A：根据股东航天国调、扬州智戍与中宏立达、蓝鲸公司、天津立己、天津达人、天津中正、李天旭于 2022 年 7 月 21 日签署的《增资认购协议》及《增资认购补充协议》及各方于 2023 年 1 月 18 日签署的《增资认购补充协议 ( 二 ) 》， 公司现行有效的全部特殊投资条款情况如下 :

（2）Q：关于业务及资质，请公司对照《涉密资质单位拟公开上市或者在新三板挂牌处理意见》 《涉密信息系统集成资质管理补充规定》，补充披露具体规范措施，相关规范措施对公司股权结构、交易融资的影响，并作重大风险提示。

A：根据《涉密资质单位拟公开上市或者在新三板挂牌处理意见》 ( 以下简称 “《处理意见》” ) 第一条规定，涉密信息系统集成资质单位不得公开上市。资质单位拟在公开上市保持涉密资质的，可以采取资质剥离方式，在作出上市计划的同时，向作出审批决定的保密行政管理部门提交资质剥离申请，按照《涉密信息系统集成资质管理补充规定》开展资质剥离审查。拟挂牌主体中宏立达不持有相关涉密资质，符合《处理意见》相关规定。

根据《涉密信息系统集成资质管理补充规定》，公司作为涉密信息系统集成资质单位立达发展控股母公司，申请在全国股转系统挂牌转让需满足相关要求，公司已对照《涉密信息系统集成资质管理补充规定》相关规定，在《公开转让说明书》中补充披露具体规范措施如下 :

立达发展于报告期内持有涉密信息系统集成资质证书，截至 2023 年 6 月 30 日，前述证书已到期，立达发展已提交相关续期申请，正在办理续期手续。根据《涉密信息系统集成资质管理补充规定》，在立达发展持有涉密信息系统集成资质期间，中宏立达作为立达发展控股母公司需满足相关要求，具体如下 :

公司已就相关规范措施对公司股权结构、交易融资的影响进行重大风险提示：

（3）Q：关于股权激励，请公司披露股权激励的具体日期、锁定期、行权条件、内部股权转让、离职或退休后股权处理的相关约定以及股权管理机制，是否存在纠纷或潜在纠纷。

月制定了北京中宏立达信创科技有限公司股权激励方案及附件《北京中宏立达信创科技有限公司股权激励计划》，该等文件对员工持股平台天津中正的股权激励的行权条件、内部股权转让与离职等情形股权处理及股权管理机制进行了约定。

公司其他持股平台天津宏通、天津立己和天津达人依据合伙协议运行，以上持股平台合伙协议中不涉及对锁定期、行权条件、离职或退休后股权处理的约定。天津立达担任各持股平台执行事务合伙人，对持股平台日常事务进行管理。

就天津立己、天津中正 2022 年获得激励份额的全体激励人员，公司与其签署了《关于股权激励事项的协议书》，对锁定期、行权条件、内部股权转让与离职等情形股权处理进行了约定。公司、持股 平台与股权激励人员之间不存在纠纷或潜在纠纷。

公司各持股平台涉及股权激励的具体日期、锁定期、行权条件、内部股权转让、离职或退休后股权处理的相关约定如下表所示 :

同壁财经了解到，公司专注于国家网信体系国产自主可控类技术的研发与应用，主要从事管理信息化、安全保密管控及指挥控制与保障领域的产品的研发、服务、应用及系统建设，主要面向国防、 央国企、党政机关类客户提供信息化综合解决方案。

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