今年5月9日，中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）宣布对民生银行启动自律调查。8月24日，交易商协会正式公布了对民生银行的处分信息。这也是今年下半年以来交易商协会所公布的第一条自律处分。

交易商协会认为，认定民生银行作为债务融资工具主承销商，存在若干违反银行间债券市场相关自律规则的行为：一是推荐撮合资产管理计划投资业务，客观上协助了相关企业债券的非市场化发行和规避交易监管。二是个别债项按照发行人预期或要求的利率执行包销，发行定价市场化程度不足。三是部分债项发行工作程序执行不规范。四是作为相关债项发行文件约定的持有人会议召集人，未及时召集持有人会议。

此前的5月9日，交易商协会在官网发布公告称，依据《银行间债券市场自律处分规则》，针对中国进出口银行金融债券发行涉嫌违规行为，以及中国民生银行股份有限公司承销业务涉嫌违规行为已开展自律调查。

7月12日，交易商协会公布《2023年上半年银行间债券市场自律处分情况通报》。通报指出，今年上半年，协会惩戒力度继续从严，金融机构受到处分数量明显增多。

上半年，交易商协会依规对34家机构启动自律调查，作出自律处分68家（人）次，涉及16家发行人、7家主承销商、6家交易类机构、2家投资人、1家会计师事务所、1家ABN发行载体管理机构以及35位责任人。此外，根据《银行间债券市场自律管理措施实施规程》相关规定，针对发行人及各类中介机构在债务融资工具存续期间的轻微违规情形，交易商协会作出13家次自律管理措施。

上半年68家（人）次的自律处分中，共有33家各类市场机构受到自律处分，较上年同期增加17家。其中，金融机构16家，占被处分机构数量的近一半，涉及银行、证券公司、信托公司、保险公司等多类型机构。

采写：南都·湾财社见习记者 刘常源

编辑：刘常源 罗曼瑜